单位内部控制工作总结
时间：2020-07-21 08:15:09 来源：天一资源网 本文已影响 人 
单位内部控制工作总结
按照公司内部控制与风险管理工作的指导思想，贯彻落实公司内 控与风险管理各项工作部署，以《内部控制管理手册》为基础结合分 公司实际情况，梳理分公司工作流程，完善各项规章制度，实现分公 司健康发展。现就具体工作开展情况汇报如下：
一，上半年主要开展的内控工作
以《内部控制管理手册》为参照，积极动员全面组织。半年来， 积极组织机关各部门以及各基层配送中心充分利用软视频方式，共同 参与公司组织开展《手册》和关内容的业务培训学习4次，按照公司 培训周的安排在分公司周四组织内控相关业务培训8次，网上系统培 训1次。通过不断地培训学习帮助大家完成了从最初的认识到深层次 的了解过程。
按照公司要求全面开展内部控制体系跟单核查工作2次。各个部 门以及配送中心结合自己的生产经营情况全面开展跟单核查，并将核 查结果签字及时反馈，汇总后统一上报给公司内控处。在跟单核查过 程中，内控各部门人员都能够结合实际，仔细查找相关业务流程实施 和风险控制在操作中存在的问题。
二，下一步内控工作
1）继续认真开展业务流程梳理
针对公司内部控制工作相关要求，继续认真开展分公司业务流程 梳理工作。由于分公司经营范围广部分业务层面依然存在着风险，将 继续加强与有关部门沟通采取有效措施进行规避。
2） 进一步开展内控理论及业务流程操作的培训学习工作。
内控涉及分公司生产经营方方面面，关键在于执行，要确保内部 控制在分公司更有效执行，还应继续加强培训，通过培训不但使全体 人员在思想上认识到内部控制和风险管理工作的重要性;还要让“搞好 内控与风险防范是每一位员工的责任”的理念深入人心并融入到企业 文化屮去，做到人人讲内控，人人懂内控，人人执行内控，以保证内 控工作在全分公司有效执行。
3） 结合《手册》完成部分规章制度的修订丁作。
分公司将在《手册》的基础上对以前各项规章制度进行重新梳理, 根据分公司业务管理实际，对在执行过程中存在的问题进行修改完 善，对有关内容进行修订，达到与内控要求相-致。
在今后的工作中，分公司将继续按照公司的要求，结合自身的特 点，以《手册》为范本。在公司和分公司的正确领导下，按照公司内 控处的统一部署，完善内部控制，提高分公司经营管理水平和抗风险 能力，为建设“国内一流的跨国运输物流企业”做出积极贡献。
单位内部控制工作总结
在行政事业单位范围内全面开展内部控制建设工作，是贯彻落实 党的十八届四中全会通过的《中共中央关于全面推进依法治国若干重 大问题的决定》的一项重要改革举措。按照《财政部关于全而推进行 政事业单位内部控制建设的指导意见》要求，行政事业单位应丁 2016 年底前完成内部控制建设实施工作o根据财政部和省财政厅开展行政 事业单位内部控制基础性评价工作的统一部署，我州行政事业单位内 部控制基础性评价工作全面启动，通过“以评促建”，加快我州行政事 业单位内部控制建设，确保年底实现工作目标。
行政事业单位内部控制建设，是指单位为合理保证单位经济活动 合法合规、资产安全和使用有效、财务信息真实完整等冃标，通过制 定制度、实施措施和执行程序，对经济活动的风险进行防范和管控， 有效防范舞弊和预防腐败，提高公共服务的效率和效果。内部控制基 础性评价，是指单位在开展内部控制建设之前，或在内部控制建设的 初期阶段，对单位内部控制基础情况进行的“摸底”评价。通过开展内 部控制基础性评价匚作，-方面，明确单位内部控制的基本要求和重 点内容，使各单位在内部控制建设过程中能够做到有的放矢、心中有 数，围绕重点工作开展内部控制体系建设;另…方面，旨在发现单位 现有内部控制基础的不足Z处和薄弱环节，有针对性地建立健全内部 控制体系，通过“以评促建”的方式，推动各单位于2016年底前如期 完成内部控制建立与实施工作。
为做好我州的行政事业单位内部控制基础性评价工作，州财政局 拟定了工作方案，明确要求各单位在单位主要负责人的直接领导下， 依据相关文件要求认真组织开展内部控制基础性评价工作，在10月 底前完成自查并认真撰写行政事业单位内部控制基础性评价报告O州 财政局将根据各单位自查情况开展重点检查，督促各单位年底前完成 内部控制规范的实施工作。
单位内部控制工作总结
自XX年总行开展内部控制综合评价以来，我行十分重视内部控 制管理工作，把内控工作作为一项重要的工作来抓，在严格执行上级 行制度、办法的前提下，针对**支行实际，努力完善、细化内控管理 制度，做精做细各项内控管理，为了实现经营目标，维护财产完整， 保证会计及其他资料止确和财务收支合法，决策层的经营方针、经营 决策能得以顺利贯彻执行，丄作效率和经济效益能得以提高，我行坚 持业务发展与内控管理并举的经营策略，在规范操作程序、降低金融 风险中起到了积极促进作用。现将全行内控管理情况报告
—、内部控制管理的基本情况
支行本职设置办公室、人事监察部、计划信贷部、市场客户部、 财务会计部、国际业务部、合规部七个职能部室，?个工会办公室、 -个党委办公室。辖属营业部、**支行、**支行、**分理处、**分理处、 **分理处、**分理处、**分理处、**分理处、***分理处、**分理处 — 个营业机构,另设**、**、**、**、**、**6个储蓄所。到10月末全行 员工**人，其中长期合同匚**人，短期合同工**人。在机构上设置上 做到职能部门横向平行制约，前后台业务分离;在岗位配置上做到人 员落实、职责明确;在制度建设上做到文件传递上及时，贯彻学习到 位;在制度执行上严格要求规范操作，努力降低操作风险;在制度保障 上坚持加强自律监管和再监督力度，为内控管理保驾护航。总体上讲, 我行内控管理工作是领导重视、组织落实、职责明确、三道防线环环 相扣、风险防范能力日益提高。找范文
二、当年内控管理采取的主要措施、取得的效果和成绩
为确保全行内控管理的良好态势，今年以来我行在内控管理工作 上釆取了以下措施
1、 领导重视，组织落实，2006年以来，我行领导班子始终高度 重视支行的内控工作，把加强内控工作作为提高全行管理水平，规范 业务经营，提高全行员工综合素质的重要手段来抓，做到思想认识到 位，工作措施到位，组织体系健全，处罚整改加强。我行单独设立审 计办公室，内控工作由审计办牵头抓，今年共组织现场审计★次，参 加人员"人次，根据行长室要求制订了工作计划，完成了杯主任★杯、 杆分理处主任"任期内的责任审计严储畜所、"储蓄所、5诸蓄所、“ 分理处业务审计工作;重要岗位责任移交*个人次;支持分行审计处人 员调用;对监管中发现的问题进行延伸检査;建立了问题整改台账;督 导了内控评价自查自纠工作。
2、 及时传达银监会、人民银行、上级行新政策、新制度、新办 法。据统计，到9月底共向支行本级转发内外部上级行业务性文件十 多只，向营业机构转发内外部上级行业务性文件杆多只，收文后及时 组织了员工学习，强化了全行员工熟练掌握国家金融政策、制度、办 法，规范了员工业务操作程序。
3、 针对本行实际，不断完善行之有效的各种规章制度。根据上 级行的文件精神，我行为进一步贯穿到具体业务发展和内控管理上， 支行今年来岀台了各类制度保障性及业务性文件，新成立了 ******、 *****> "卅委员会,调整了"审查委员会、委员会、领导小 组、****领导小组;岀台了**年度经营目标考核办法、经营单位主责任 人内部综合管理考核内法、工资分配办法、***工作质量考核办法;修 订了支行职能部门岗位职责。制度、办法岀台使全行在组织上、职责 上为内控管理提供了有效的制度保障。
4、 高度重视存在问题，明确落实整改责任，扎实抓好整改工作。
整改工作由支行合规部门牵头，各业务主管部门督办，问题存在单位 落实整改。合规部门建立全行性整改台账，对今年來上级行各种内外 部检查出来的问题及整改结果逐一登记，并对业务主管部门发送《杯 通知书》，全程监控各单位的整改情况;业务主管部门对上级行各种 内外部检查及季度自律监管中存在问题建立系统整改台账，并根据
《决通知书》深入基层抓整改落实;问题存在单位重点落实整改责任 人，坚持'谁经办，谁整改，谁不整改处理谁”原则。通过责任到位， 纵横结合措施，除客观原因确难整改外，做到整改不留死角，不走过 常
5、 自律监管程序逐步规范，处罚力度明显提高。★月，支行对违 所会计基本业务操作和制度的有关人员，按照^银行员工违反规章制 度处理办法和审计处理处罚办法进行了严肃处罚，共处罚杯人次，金 额"元。
6、积极组织员工培训，提高员工规范操作意识。
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