对负面清单自查报告

　对负面清单的自查报告

　　负面清单管理模式

　　清单管理方式：针对外商投资相关的管理措施均以清单方式注明，分为正面清单管理模式和负面清单管理模式，正面清单管理模式规定企业：只能做什么？，负面清单管理模式规定企业：不能做什么？，上海自贸区实行负面清单管理制度，体现“放权”改革思路。“负面清单管理模式”是指政府规定哪些经济领域不开放，除了清单上的禁区，其他行业、领域和经济活动都许可。凡是与外资的国民待遇、最惠国待遇不符的管理措施，或业绩要求、高管要求等方面的管理措施均以清单方式列明。负面清单管理模式，指的是一个国家在引进外资的过程中，对某些与国民待遇不符的管理措施，以清单形式公开列明，在一些实行对外资最惠国待遇的国家，有关这方面的要求也以清单形式公开列明。这种模式的好处是让外资企业可以对照这个清单实行自检，对其中不符合要求的部分事先进行整改，从而提高外资进入的效率。但是在我国，对外资进入目前依然实行政府审批制，这使外资企业很不适应，常常在审批过程中陷入扯皮，降低了外资进入的效率。[1]

　　所谓负面清单管理模式，相当于投资领域的“黑名单”，列明了企业不能投资的领域和产业。学术上的说法是，凡是针对外资的与国民待遇、最惠国待遇不符的管理措施，或业绩要求、高管要求等方面的管理限制措施，均以清单方式列明。与负面清单相对应的是，正面清单，即列明了企业可以做什么领域的投资。

　　在《服务贸易总协定》中，利用正面清单来确定覆盖的领域，而负面清单则用来圈定在这些开放领域清单上，有关市场准入和国民待遇问题的限制，这种做法也被当下不少国家采用，从而有效利用正面和负面清单的手段，在开放市场的同时，保护部分敏感产业。篇二：负面清单管理模式

　　负面清单管理模式

　　指的是一个国家在引进外资的过程中，对某些与国民待遇不符的管理措施，以清单形式公开列明，在一些实行对外资最惠国待遇的国家，有关这方面的要求也以清单形式公开列明。这种模式的好处是让外资企业可以对照这个清单实行自检，对其中不符合要求的部分事先进行整改，从而提高外资进入的效率。但是在我国，对外资进入目前依然实行政府审批制，这使外资企业很不适应，常常在审批过程中陷入扯皮，降低了外资进入的效率。[1]2释义所谓负面清单管理模式，相当于投资领域的“黑名单”，列明了企业不能投资的领域和产业。学术上的说法是，凡是针对外资的与国民待遇、最惠国待遇不符的管理措施，或业绩要求、高管要求等方面的管理限制措施，均以清单方式列明。

　　与负面清单相对应的是，正面清单，即列明了企业可以做什么领域的投资。在《服务贸易总协定》中，利用正面清单来确定覆盖的领域，而负面清单则用来圈定在这些开放领域清单上，有关市场准入和国民待遇问题的限制，这种做法也被当下不少国家采用，从而有效利用正面和负面清单的手段，在开放市场的同时，保护部分敏感产业。3模式准入

　　《中国自由贸易试验区外商投资准入特别管理措施》，以外商投资法律法规、《中国自由贸易试验区总体方案》、《外商投资产业指导目录》等为依据，列明中国自由贸易试验区内对外商投资项目和设立外商投资企业采取的与国民待遇等不符的准入措施。负面清单按照《国民经济行业分类及代码》分类编制，包括18个行业门类。s公共管理、社会保障和社会组织、t国际组织2个行业门类不适用负面清单。除列明的外商投资准入特别管理措施，禁止外商投资国家以及中国缔结或者参加的国际条约规定禁止的产业，禁止外商投资危害国家安全和社会安全的项目，禁止从事损害社会公共利益的经营活动。

　　自贸试验区内的外资并购、外国投资者对上市公司的战略投资、境外投资者以其持有的

　　中国境内企业股权出资，应当符合相关规定要求；涉及国家安全审查、反垄断审查的，按照相关规定办理。

　　香港特别行政区、澳门特别行政区、台湾地区投资者在自贸试验区内投资参照负面清单执行。内地与香港特别行政区、澳门特别行政区《关于建立更紧密经贸关系的安排》及其补充协议、《海峡两岸经济合作框架协议》及其后续《海峡两岸服务贸易协议》、我国签署的自贸协定中适用于自贸试验区并对符合条件的投资者有更优惠的开放措施的，按照相关协议或协定的规定执行。

　　背景

　　负面清单一词出现在《中国自由贸易试验区总体方案》所列的9项主要任务和措施中，“探索建立负面清单管理模式”位列第三，排名仅在“深化行政管理体制改革”、“扩大服务业开放”之后。

　　《总体方案》提出，“探索建立负面清单管理模式。借鉴国际通行规则，对外商投资试行准入前国民待遇，研究制订试验区外商投资与国民待遇等不符的负面清单，改革外商投资管理模式。

　　对负面清单之外的领域，按照内外资一致的原则，将外商投资项目由核准制改为备案制，由上海市负责办理；将外商投资企业合同章程审批改为由上海市负责备案管理，备案后按国家有关规定办理相关手续；工商登记与商事登记制度改革相衔接，逐步优化登记流程；完善国家安全审查制度，在试验区内试点开展涉及外资的国家安全审查，构建安全高效的开放型经济体系。在总结试点经验的基础上，逐步形

　　成与国际接轨的外商投资管理制度。”

　　内容

　　XX年9月30日，负面清单公布。清单写明，新闻机构，图书、报纸、期刊的出版业务，音像制品和电子出版物的出版、制作业务，目前均属外商投资的“禁区”。在娱乐场所方面，电影院的建设经营受到限制，须中方控股。广播电视节目、电影的制作业务，也仅限合作的方式。广播电视节目制作经营公司、电影制作公司、发行公司、院线公司，属于外资不能进驻的领域。

　　根据自贸区总体方案，外商独资的医疗机构获得了准入的机会，中外合作的经营性教育培训机构和职业技能培训机构也将开放。负面清单则显示，医疗机构投资受到三条明确的限制：投资总额不得低于XX万元人民币，经营期限不能超过20年，不允许设立分支机构。至于教育领域，则进一步明确了总体方案的限定。经营性教育培训机构、职业技能培训机构，只能以中外合资的方式开展。如果外资试图投资非经营性学前教育、中等职业教育、普通高中教育、高等教育等教育机构，以及非经营性教育培训机构、职业技能培训机构仅限合作，且不允许设立分支机构。义务教育以及军事、警察、政治、宗教和党校等特殊领域教育机构，经营性学前教育、中等职业教育、普通高中教育高等教育等教育机构，属于明确禁止的范围。措施

　　上海自贸区负面清单依据法律法规作了大量梳理，按国民经济行业分类，列出18个门类，89个大类，419个中类，1069个小类，190条管理措施。约占试验区内1069个小经济行业分类的%。对于未列入负面清单的外商投资一般项目，最快4天企业可以拿到营业执照、机构代码和税务登记等。

　　对于列入负面清单的外商投资，试验区将按照原有办法进行管理。而对于未列入清单的外商投资一般项目，则将按照内外资一致的原则，把项目的核准制改为备案制，把原来合同章程的审批改为备案管理。

　　4发展中国商务部新闻发言人沈丹阳日前就中方同意以准入前国民待遇和负面清单为基

　　础与美方进行投资协定实质性谈判发表谈话，他表示，同意采用这种模式是适应国际发展趋势的需要，与中国正在推进的行政审批制度改革的方向一致。

　　所谓准入前国民待遇是指在企业设立、取得、扩大等阶段给予外国投资者及其投资不低于本国投资者及其投资的待遇。负面清单是指凡是针对外资的与国民待遇、最惠国待遇不符的管理措施，或业绩要求、高管要求等方面的管理措施均以清单方式列明。

　　目前为止，我国对外资的管理一直采用的是《外商投资产业指导目录》模式，在这份由国家发改委和商务部制订的目录中，列出了我国鼓励、限制、禁止外商进入的行业。所有的外商投资和商业投资只能在规定的范围内活动。而负面清单是给不开放的行业和受限制的商业活动列一个清单，明确告诉对方哪些领域和行业是限制或禁止外商活动的。那么，只要未列入名单的就是法无禁止皆可为。

　　相比较而言，负面清单管理可以简化对外资进入的审批管理，同时扩大开放。对外资来说，在外资准入方面更加透明，对于增强外资信心，鼓励、吸引外商投资都将起到积极作用。5清单自由贸易协定采用负面清单已经有相当长一段的时间。

　　1994年生效的北美自由贸易区被认为是最早采用负面清单的fta之一，在美国和新加坡达成fta之后，这种制度也被亚洲多国所仿效，但各国的做法并不一样。例如在金融服务业领域，美国-新加坡fta就在跨境金融服务贸易的子领域采取了正面清单的形式，韩国-美国fta则进一步将正面清单拓展至金融服务的投资领域，并以一个混合清单的模式允许双方金融投资领域子项目的开放程度。但日本-墨西哥fta则将金融服务领域排除在投资之外。

　　一般在fta中，各国会利用负面清单在服务贸易、投资和金融领域做出不同程度的安排，在服务贸易领域，负面清单往往会引入对本地市场份额的要求，在投资领域则会对业绩有要求，并对高管和董事会成员的国籍做出限制，这事实上来源于双边投资协定。

　　业内通常认为，知道什么是不允许的，比知道哪些是可以做的，更能帮助服务业供应商理解在国外如何开展业务，并且负面清单也适用于未来新出现的服务活动，因为这些新的活动在fta制定之初可能还没有出现。

　　但是在看到负面清单优越性的同时，也不能否认正面清单的意义。

　　知道哪些是不允许做的意义取决于开放的程度，但当某个领域的限制清单就像一本电话本一样厚时，知道哪些是可以做的或许更能帮助商业人士来开展业务。一些行业观察人士认为，带有对现有政策约束可能性的正面清单可以给政府提供重要的自由呼吸空间，当政府只有有限的行政能力，来汇总所有有贸易限制政策的领域清单时，这种自由空间的给予尤为重要，包括子领域的开放，或者是一些对外资参与敏感的产业。

　　6挑战对于外商来讲，更重要的是负面清单到底包含了哪些内容，如果依旧是之前《外商投资产业指导目录》中的禁止和限制投资类别，那负面清单的价值就大大缩水。

　　以美国为例，截至目前已经与42个国家和地区签订了以准入前国民待遇和负面清单为基础的双边投资协定，最新一起生效的是与卢旺达的bit。美国在其附录里对核能、采矿、航空运输、通信、金融、保险和其他金融服务做出了国民待遇和最惠国待遇的例外，早期美国与其他国家和地区签署的bit都是按照产业大类加以说明，并未列出详细产业中的负面清单。但需要注意的是，与美国签订bit的国家以发展中国家为主，g20成员国一个都没有参与。

　　此外，试验区内的内资企业如何审批，也尚待明确此次在自由贸易试验区暂停的是三部涉及外资的法律，《公司法》却不在其中，有待厘清。

　　消除隐性壁垒要与实行“负面清单”的管理模式同步推进，在项目核准、行政管理、公共财政、金融支持等方方面面的配套改革需要及时跟进，否则负面清单无疑画饼充饥，落入与非公36条类似的尴尬境地。[2]篇三：权力清单和负面清单的法治意义

　　权力清单和负面清单的法治意义

　　XX年02月21日10:11

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　　党的十八届三中全会决定推行地方各级政府及其工作部门权力清单制度。所谓权力清单，是指对政府及政府部门行使的职能、权限，以清单方式进行列举；行政机关履行职能、行使权力，应当按照依法律、法规确立的清单进行，不属于清单列举范围内的职能和权限，行政机关不得为之。推行地方各级政府及其工作部门权力清单制度，具有重要意义。

　　权力清单制度遵循地方政府及工作部门行使权力应遵循的基本原则，体现了全面推进依法行政、建设法治政府的基本要求。《地方组织法》要求地方各级政府必须依法行使行政职权；XX年《国务院关于加强法治政府建设的意见》提出，各级行政机关要自觉在宪法和法律范围内活动，严格依照法定权限和程序行使权力、履行职责。

　　在我国，地方各级政府及其工作部门履行的职能和行使的权力，大致包括抽象和具体两个方面，前者如制定地方政府规章和规范性文件，后者如作出行政许可、行政处罚、行政强制、行政确认、行政征收、行政给付、行政裁决等行政行为。

　　但在中国的传统理念中，政府是一个强势机关，整个社会都在它的管控之下。在实行计划经济体制的相当长时期甚至改革开放以后某些时期，实行对相对人“法无授权不可为”、对行政机关“法无禁止皆可为”的现象，相当普遍。政府划定市场主体可以投资和经营的范畴，不少地方政府主动出击，招商引资，制定各类产业发展政策或投资项目指导目录，有些地方政府为了上项目、拉投资，甚至违反国家税收和土地法律法规。随着经济体制改革的深入，管制型政府的理念和体制受到挑战，建设职能科学、结构优化、廉洁高效、人民满意的服务型政府和建设法治政府，成为行政体制改革追求的目标。在全面深化改革的大背景下，在推行权力清单制度同时，负面清单管理方式也应运而生了。

　　所谓负面清单，是指一种国际上广泛采用的投资准入管理制度。政府以清单方式明确列出禁止和限制企业投资经营的行业、领域、业务等，清单以外则充分开放，企业只要按法定程序注册登记即可开展投资经营活动。

　　从国际上看，负面清单管理方式最早出现在对外投资领域。十八届三中全会决定在中国自由贸易试验区基础上，探索对外商投资实行准入前国民待遇加负面清单的管理模式，并进一步提出，实行统一的市场准入制度，在制定负面清单基础上，各类市场主体可依法平等进入清单之外领域。

　　十八届三中全会将负面清单管理推广到我国国内市场，平等地适用于公有制与非公有制经济、内资与外资企业，为建设统一开放、竞争有序的市场体系，指明了努力的方向。从更广泛的意义上认识，在法治国家和法治社会，对相对人特别是市场主体来说，如何投资、怎样进行生产经营、从事什么样的活动，是相对人的基本权利。为了维护公共利益和社会秩序，法律可以作必要的禁止或限制，但在禁止或限制以外，相对人有权依法依规自主进行投资、生产经营和从事其他

　　活动。

　　按照负面清单和权力清单制度，凡法律没有禁止的，相对人皆可为之；凡法律没有授权的，政府及其部门不得为之。这是为更好发挥政府作用和使市场在资源配置中起决定性作用的管理方式创新，对政府依法处理好其与市场的关系提出的新要求。

　　新纪律处分条例列出六项负面清单

　　中共中央印发了《中国共产党纪律处分条例》，该条例被不少党建专家称为“改革开放以来最全、最严党纪”。

　　之所以说“最全、最严”，与修订后的《条例》为党员明确开列“负面清单”有很大关系。针对以后哪些事党员干部不能干，如果干了会受到什么党纪处分，这些“负面清单”不仅围绕政治纪律、组织纪律、廉洁纪律、群众纪律、工作纪律、生活纪律6大类明确标示出来，而且也给出具体处理办法。

　　总之，此次修订的一个重要信号是：全面从严治党，越往后执纪越严。所有党员都要注意，这些“负面清单”碰不得，那些仍抱有侥幸心理的人更要小心，谁还想在纪律问题上打擦边球、钻空子，只会害人害己。

　　负面清单一：突出政治纪律，谁在党内搞团团伙伙、对抗组织审查必被严惩！

　　突出政治纪律是《条例》修订的一大亮点。中央党校教授辛鸣对此表示，旧条例的一个突出问题是什么都管，但有些问题没管好。例如，政治纪律、政治规矩等以前难以把握，存在模糊地带，此次修订明确列出，可以“对号入座”，使违纪者不能再心存侥幸。

　　针对政治纪律方面的问题，《条例》的规定相当细致，既要求惩戒“歪曲党史、军史”等错误，也明确增加了拉帮结派、对抗组织审查、搞无原则一团和气等违反政治纪律条款。可以说，今后谁再“妄议中央大政方针，破坏党的集中统一”，或者“在党内搞团团伙伙、

　　结党营私、拉帮结派、培植私人势力”，以及“对抗组织审查”，都将受到党纪严惩，其处分既有“严重警告或撤销党内职务”，也包括“开除党籍”。

　　从中纪委近期的通报来看，不少落马官员就曾碰过这张“负面清单”，如周本顺的问题就包括“在重大问题上发表违背中央精神的言论”；杨栋梁则是“进行非组织政治活动，干扰、妨碍组织审查”。

　　负面清单二：强调组织纪律，谁再参加老乡会、违规提拔干部必受处分！

　　除了政治纪律，《条例》对组织纪律也非常重视，把非组织活动、不如实向组织说明问题、不执行请示报告制度、不如实报告个人事项等都列入要求。对此，中国社科院学者高波表示，“过去常说与党中央保持高度一致，但怎样算做到，一些人并不清楚，现在条例中对此明明白白说清楚了，不能再打擦边球”。

　　在组织纪律上“不能再打擦边球”就意味着，如果“组织、参加自发成立的老乡会、校友会、战友会等”，将可能被警告、严重警告或者撤销党内职务；谁“利用职权或者职务上的影响违反有关规定为本人或者其他人谋取利益”，将被警告或严重警告，甚至开除党籍。

　　在这方面出问题的落马官员也不在少数。据中纪委通报，余远辉就严重违反组织纪律，违规任用亲属担任秘书，隐瞒不报个人有关事项；潘逸阳甚至为谋求个人职务调整，还送给他人财物。

　　负面清单三，强调廉洁纪律，谁敢纵容子女亲属经商，必遭党纪严惩！

　　要让党员干部从“不敢腐”到“不能腐、不想腐”，无疑需要划出廉洁“底线”。

　　因此，在这次公布的《条例》中，一些“新问题”被补充进来，如增加了权权交易、利用权职或职务影响为亲属和身边人员谋利等，身边人经商、收受财物，一经查处，本人难辞其咎；一些“模糊地带”得以明确，如操办婚丧喜庆事宜，借机敛财会从重或者加重处分，借职务在社会上造成不良影响，严重的会被开除党内职务；一些“细节问题”也不放过，如“大吃大喝”，这在以前的纪律处分条例中没有具体明确的表述，新修订条例明确对超标准、超范围接待或者借机大吃大喝等相关责任进行处分，一旦违反将依规严处。

　　中央党校党建教研部副主任戴焰军表示，十八届四中全会把党规和法治一起作为国家法律体系建设的重要组成部分，针对一些腐败问题，必须出台严厉举措，刹住歪风，但禁令并不是一阵风的运动，也需要在日常工作中长期发挥作用，更严约束党员的党内生活。

　　例如，十八大以来，查处了不少党员干部大吃大喝、出入高档会所、打高尔夫等违反八项规定问题，而大吃大喝在以前的纪律处分条例中没有具体明确的表述。新修订的条例明确对超标准、超范围接待或者借机大吃大喝等相关责任进行处分，一旦违反将依条例严格查处，这对党员的约束力明显增强。

　　负面清单四，重视群众纪律，为群众办事还吃拿卡要，再这样就处分你！

　　对老百姓而言，群众纪律如何规定是最为关心的一项内容。针对百姓呼声，《条例》中新增侵害群众利益、漠视群众诉求、侵害

　　群众民主权益等内容，警示全体党员干部为群众办事，必须全心全意。

　　过去，群众办事时，一些党员干部“脸难看”、吃拿卡要时有发生，群众意见很大。《条例》中明确，以后，在办理涉及群众事务时刁难群众、吃拿卡要，情节严重的给予开除党籍处分。对待群众态度恶劣的行为，也不允许了！《条例》规定，对待群众态度恶劣、简单粗暴，造成不良影响的将被依规处分。此外，不顾群众意愿，盲目铺摊子、上项目造成群众利益受损的，也将受到惩罚。

　　要让群众满意，就要大力打击“小官大贪”等侵害群众利益的腐败分子。XX年９月，山西省通报了５起群众身边的腐败问题，其中包括吕梁市汾阳市三泉镇李家街村党支部原书记、村委会原主任张建兵侵占公私财产问题。

　　负面清单五，明确工作纪律，不负责、乱干预、泄秘密，结局只有被处分！

　　当前，党内存在的许多问题，归根结底还是一些党组织管党治党不严，失之于宽、松、软。

　　针对这种情况，《条例》专为工作纪律列出清单。无论是在工作中不负责任、疏于管理，还是违规干预插手市场、司法、执纪执法活动，或是泄露、扩散保密信息、试题，甚至公款出国出境，都将列入违反工作纪律的范畴，并按轻重处以从警告到开除党籍的处分。与旧版条例相比，新《条例》在工作纪律方面增加了对履行从严治党主体责任不力、工作失职等问题的处分。

　　在近日的通报中，我们已经能够看到纪委表述方式的变化。同是“严重违反工作纪律”，杨栋梁的表述是“干预纪检机关的纪律审查工作和司法机关的案件查办工作”；周本顺则是“私存涉密资料，泄露党和国家秘密。”这些表述直击问题所在，正是要警示党员，干工作就好好干，违反工作纪律，谁也逃不出正义的裁决。

　　负面清单六，严肃生活纪律，作风不好，不违法就能免制裁？做梦！

　　相比其他五项纪律，生活纪律在《条例》中篇幅不算长，数下来，仅有4条规定。但正是这4条，能将那些在生活上不检点者“一网打尽”。

　　举例来说，原条例第150条中仅提到了通奸、重婚和包养情妇的处分。在新版中，为防止遗漏，这些太过具体的表述被删除，处分范围扩大到“与他人发生不正当性关系”，把对那些不违法但违背道德的行为的软性约束变成了硬性要求。此外，生活奢靡、贪图享乐、追求低级趣味、违背社会公序良俗也被纳入违反生活纪律的行为。

　　不过，少数党员干部由于不能严以律己，已经落入泥淖、受到惩处。今年10月，中央纪委监察部网站通报，周本顺等人的违纪问题就包括“生活奢侈、挥霍浪费”。可以确信的是，条例绝不是“稻草人”，谁心存侥幸，以为作风问题不大、想蒙混过关，都将受到严惩。

　　负面清单管理模式，指的是一个国家在引进外资的过程中，对某些与国民待遇不符的管理措施，以清单形式公开列明，在一些实行对外资最惠国待遇的国家，有关这方面的要求也以清单形式公开列明。这种模式的好处是让外资企业可以对照这个清单实行自检，对其中不符合要求的部分事先进行整改，从而提高外资进入的效率。但是在我国，对外资进入目前依然实行政府审批制，这使外资企业很不适应，常常在审批过程中陷入扯皮，降低了外资进入的效率。

　　所谓负面清单管理模式，相当于投资领域的“黑名单”，列明了企业不能投资的领域和产业。学术上的说法是，凡是针对外资的与国民待遇、最惠国待遇不符的管理措施，或业绩要求、高管要求等方面的管理限制措施，均以清单方式列明。

　　《中国自由贸易试验区外商投资准入特别管理措施》，以外商投资法律法规、《中国自由贸易试验区总体方案》、《外商投资产业指导目录》等为依据，列明中国自由贸易试验区内对外商投资项目和设立外商投资企业采取的与国民待遇等不符的准入措施。负面清单按照《国民经济行业分类及代码》分类编制，包括18个行业门类。S公共管理、社会保障和社会组织、T国际组织2个行业门类不适用负面清单。

　　除列明的外商投资准入特别管理措施，禁止外商投资国家以及中国缔结或者参加的国际条约规定禁止的产业，禁止外商投资危害国家安全和社会安全的项目，禁止从事损害社会公共利益的经营活动。

　　自贸试验区内的外资并购、外国投资者对上市公司的战略投资、境外投资者以其持有的中国境内企业股权出资，应当符合相关规定要求；涉及国家安全审查、反垄断审查的，按照相关规定办理。

　　香港特别行政区、澳门特别行政区、台湾地区投资者在自贸试验区内投资参照负面清单执行。

　内地与香港特别行政区、澳门特别行政区《关于建立更紧密经贸关系的安排》及其补充协议、《海峡两岸经济合作框架协议》及其后续《海峡两岸服务贸易协议》、我国签署的自贸协定中适用于自贸试验区并对符合条件的投资者有更优惠的开放措施的，按照相关协议或协定的规定执行。

　　市场准入负面清单市场准入负面清单制度，是指国务院以清单方式明确列出在中华人民共和国境内禁止和限制投资经营的行业、领域、业务等，各级政府依法采取相应管理措施的一系列制度安排。市场准入负面清单以外的行业、领域、业务等，各类市场主体皆可依法平等进入。

相关关键词： 机关党员干部负面清单