上海市行政事业单位内部控制实施情况调查问卷
时间:2020-09-07 08:17:48 来源:天一资源网 本文已影响 人
附件2
嘉定区行政事业单位内部控制规范实施情况
调查问卷主管部门汇总情况
一、基本情况
(主管单位名称),共下属
家行政事业单位(含主管单位,以下简称为“本主管部门”)。其中,行政单位
家,全额事业单位
家,差额事业单位
家,自收自支事业单位
家。
二、内控宣传培训情况
2013年至2014年,本主管部门共举办
场以上内控学习或者培训,其中有
家单位举办3场及以上培训,有
家单位未举办培训。
三、内控实施组织情况
本主管部门共有
家已实施内控体系,共有
家已制定内控实施方案,共有
家已成立内控领导小组,共有
家已明确内控牵头部门,共有
家已建立决策、执行、监督相互分离的机制。
本主管部门共有
家已梳理预算业务的工作流程,共有
家已制定预算业务的风险防范措施;共有
家已梳理收支业务的工作流程,共有
家已制定收支业务的风险防范措施;共有
家已梳理政府采购业务的工作流程,共有 家已制定政府采购业务的风险防范措施;共有
家已梳理资产业务的工作流程,共有
家已制定资产业务的风险防范措施;共有
家已梳理建设项目的工作流程,共有
家已制定建设项目的风险防范措施;共有
家已梳理合同管理的工作流程,共有
家已制定合同管理的风险防范措施。共有
家已汇编形成内控手册以及内控管理制度等文件。
四、对本单位内控的评价
本主管部门共有
家单位内控制度设计是合理的,共有
家单位内控制度设计是全面的,共有
家单位内控制度设计是具有可操作性的,共有
家单位内控制度设计是可理解的,共有
家单位内控制度设计是适用本单位。
五、内控自我评价及审计情况
本主管部门共有
家已明确内控自我评价机构,共有
家单位对内控评价过程中发现的缺陷编制自我评价报告,共有
家单位建立内控评价结果进行分析利用和考核制度,共有
家制定内控评价办法或标准体系,共有
家建立内控缺陷整改机制。
六、其他
本主管部门共有
家单位认为内控相关法律法规和规章是完备的,共有
家单位请财政部门、监察部门和审计部门开展外部监督。
主管部门名称(盖章):
年
月
日
相关关键词: 内部控制组织实施情况