银行交易员工作汇报
时间：2021-01-10 06:22:04 来源：天一资源网 本文已影响 人 
银行间本币市场交易员资格考试题库
(1)以下报价类型中，不能直接成交的有？（AB）
A、意向报价B、双向报价C、对话报价D、点击成交报价
(2) 在现券买卖意向报价输入界面中，必填项有？（BD）
A、净价B、债券代码C、收益率D、债券名称
(3)在现券买卖对话报价输入界面中，必填项有？（ABC）
A、净价B、债券代码C、收益率D、全价
(4)点击成交报价与意向报价的区别，以下正确的有？（AC）
A、可以直接成交B、交易要素不必填全C、只可以向全市场发送D、可以发送批量报价
(5)在群组管理中，群组成员最多可添加多少条？（D）
A、10 B、20 C、50 D、100
(6)在快捷撤单功能中，交易员可以根据以下哪些条件批量撤销报价？（ABD）
Ａ、交易方式
B、报价方向 C、交易对手D、债券代码
(7)批量报价待发送列表中，最多可添加多少笔报价？（B）
A、50 B、100 C、150 D、200
(8)在现券买卖意向报价窗口，可设置以下哪些过滤条件？（AC）
A、债券类型
B、债券发行人
C、债券代偿期
D、债券计息方式
(9)在中后台内部管理功能下，具有用户管理权限的首席用户可以创建以下哪些类型的用户？（B）
A、首席用户 B、普通用户 C、系统管理员
(10)在中后台内部管理功能下，系统管理员可以创建以下哪些类型的用户？（AB）
A、首席用户 B、普通用户 C、系统管理员
(11)信用拆借市场，以下哪些限额类型必须设置？（AC）
A、对手方限额 B、单笔交易限额 C、交易员限额D、衍生品授信
(12)远期利率协议市场，以下哪些限额类型必须设置？（D）
A、对手方限额 B、单笔交易限额C、交易员限额 D、衍生品授信
(13)现券买卖市场，以下哪些限额类型必须设置？（D）
A、对手方限额B、单笔交易限额C、交易员限额D、以上都不是
(14)以下限额和授信中，超过额度仍可成交的是？（A）
A、做市限额B、对手方限额C、交易员限 额D、单笔交易限额
(15)现券买卖市场，以下哪些限额超过设置额度，将不能成交？（ABCD）
A、对手方限额B、单笔交易限额C、交易员限额D、结算限额
(16)在交易员限额设置界面中，可否对本机构全部交易员进行批量设置？（B） A、是B、否
(17)限额重置类型中，在每笔交易到期后，系统自动返还的限额类型是？（A） A、累计限额B、每日限额C、以上都是
(18)具有中后台监控权限的交易员，在中后台实时监控功能下，可以监控以下哪些信息？（ACD） A、本方成交明细 B、对手方成交明细 C、自己 的报价D、本方其他交易员的报价
(19)在中后台清算信息账户设置功能中，以下哪些操作是实时生效的？（ABC） A、账户的增加B、账户的修改C、账户的删除
(20)在中后台信息查询功能中，可以查询到以下哪些信息？（AB） A、本方报价B、本方成交C、对手方报价D、对手方成交
(21)以下哪些信息提交后，需由交易中心确认后方能生效？（Ｂ） A、做市券种提交Ｂ、基金净值提交Ｃ、做市报价提交Ｄ、限额设置
(22)交易中心场务应急服务包括哪些？（BCD） Ａ、报价点击Ｂ、报价发送C、报价修改 Ｄ、报价撤销
(23)系统管理员可以做以下哪些操作？（C）A、发送报价B、点击成交C、用户管理D、账户设置
(24)哪些人员可以进行账户的设置维护？（CD） A、系统管理员
B、首席交易员 C、具有账户管理权限的普通交易员 D、具有账户管理权限的首席交易员
(25)限价报价是哪个市场的报价方式？（D）
A、信用拆借市场B、质押式回购市场C、买断式回购市场D、现券买卖市场 (26)交易系统登录密码设置有哪些要求？（BD）
A、只能是数字B、必须是数字和字母C、只能是字母D、密码长度6－10位 (27)在用户管理界面，可对哪些信息进行修改？（BC） A、用户ID B、用户姓名 C、用户权限 D、用户类别
(28)哪些市场不设置交易员限额，则限额默认为无穷大？（BCD）
A、信用拆借市场B、质押式回购市场C、买断式回购市场D、现券买卖市场
(29)USB数字证书允许更新的时间为？（C）
A、证书到期日前30日和后30日
B、证书到期日前60日和后60日 C、证书到期日前90日和后90日
D、证书到期日前100日和后100日 (30)信用拆借意向报价哪些内容为必填项？（ACD） A、交易方向B、拆借期限C、群组对手方D、交易员 (31)哪些市场可以进行匿名报价？（B）
A、信用拆借市场B、现券买卖市场C、买断式回购市场D、质押式 回购市场
(32)质押式回购交易质押券最大数量是多少？（A） A、10只B、20只C、50只D、60只
(33)哪类机构可以进行定向工具交易？（C）
A、有现券买卖权限的机构
B有质押式回购权限的机构 C、定向 投资人范围内的机构
D、有双边报价权限的机构
(34)新增和修改账户的生效时间是？（A）
A、即时生效B、下 一工作日生效C、当日闭市后生效D、下 一自然日生效
(35)下面关于基金净值提交描述正确的是？（BD）
A、同一只基金一日内只能提交一次基金净值B、同一基金一日内可多次提交基金净值C、机构基金净值提交后，隔日生效D、基金净值提交后状态为 “待确认 ”交易中心场务确认后，净值才生效
(36)质押式回购的结算方式有哪些？（ABD）
A、见券付款B、见款付券C、纯券过户D、券款对付
(37)现券买卖交易的最小变动单位是？（D） A、1万 B、2万 C、5万 D、10万
(38)关于系统管理员用户，下列表述正确的有（ABCD）
A、系统管理员用户只能登录中后台子系统，无法登录前台子系统
B、系统管理员用户仅能进行用户管理操作，增添首席交易员和普通交易员，不能直接进行交易 C、系统管理员用户可为机构内交易员进行解锁和密码重置的操作
D、系统管理员用户帐号由交易中心统一分配，每家机构仅一个系统管理员用户，机构需妥善保管该帐号 (39)可以进行点击成交的交易品种有（BC）
A、质押式回购 B、现券买卖C、利率互换 D、债券借贷
(40)可以进行双向报价的交易品种有（AC）
A、质押式回购B、现券买卖C、利率互换D、债券借贷
(41)询价交易方式下，完整的交易流程包括（ABD） A、报价B、格式化询价C、还价D、确认成交
(42)询价交易方式下有下列哪几种报价类型（ABC） A、意向报价B、双向报价C、对话报价D、双边报价
(43)当交易成员的通讯线路发生故障时，交易中心场务人员可以提供应急服务，下列表述正确的有（ABC） A、交易成员申请应急服务，须向交易中心发出书面申请
B、应急交易服务包括代替交易成员录入、修改、撤销当日报价或达成交易 C、应急撤单和改单服务必须在交易达成的当日进行，隔日则无法撤销或修改
D、T+1现券交易可在交易达成的第二天向交易中心申请撤单或改单
(44)交易成员在进行信用拆借交易前，必须先做好下列哪些准备工作（ABCD） A、给交易对手方进行拆借限额的授信 B、给本机构交易员进行拆借额度授信
C、确认交易对手方已经给本机构完成拆借限额授信 D、完成本机构 资金帐户的设置
(45)USB数字证书（即 USBKEY）的有效期是从制作之日起 __C___年？ A、2年 B、3年 C、5年 D、6 年
(46)本币交易系统中，当日生效的操作有（ABCD）
A、新增交易员帐号B、修改交易员帐号C新增机构帐户信息D、修改机构帐户信息
(47)现券市场，对话报价发送窗口，在已设置首选托管账号的情况下，账号为何为空?（B） A、未输入对手方B、未填写债券名称C、未选择结算方式
(48)质押式回购市场，交易金额与质押券、质押比例计算的关联关系可以是（AC） A、相等 B大 于 C、小于
(49)上海清算所托管的债券，支持的清算方式为（AB） A、净额清算B、全额清算
(50)质押式回购，质押券的折算比例支持（ABCD） A、50 B、10 C、150 D、180 (51)询 价交易方式下，询价轮次可以是（ABC） A、3 B、4 C、5 D、6
(52)现券行情窗口，最新净价的红色、绿色标识，是以什么价格做为比较基础？（B） A、开盘净价 B、前收 盘净价C、最高净价D、最低净价
(53)现券行情窗口，最新净价的箭头标识，是以什么价格做为比较基础？（C） A、前加权平均净价 B、前收盘净价C、当日加权平均净价D、开盘净价
(54)交易员净限额设置区间为5~10亿元以下哪些操作可以进行？（BCD） A、卖出10亿元
B、买入10亿元、卖出10亿元 C、买入10亿元，卖出5亿元
D、买入5亿元，卖出10亿元
(55)拆借市场设置成员间授信，甲机构是总行，其分行乙机构要与丙机构进行交易，他们间授信操作是（C） A、甲授信乙，乙授信丙，丙授信乙
B、甲授信 乙，乙授信丙，丙授信甲
C、甲授信丙，丙授信甲
D、乙 授信丙，丙授信乙
(56)以下哪个组合可以作为同一笔质押式回购交易的质押券？（C） A、短期融资券与中期票据
B、国债与短期融资券
C、央票与企业债
D、信用风险缓释凭证与政策性金融债
(57)以下哪个要素不是资产支持证券的交易要素？（A） A、到期收益率B、净价C、清算速度D、每百元本金额
(58)下列哪些市场支持双向报价？（ABD）
A、信用拆借B、质押式回购 C、现券买卖D、资产支持证券
(59)进行买断式回购，任何一家市场参与者单只券种的待返售债券余额应小于该只债券流通量的（B） A、0.1 B、0.2 C、0.3 D、0.4
(60)以下哪个要素对计算买断式回购利率无影响？（AD） A、保证品B、首期净价C、到期净价D、券面总额
(61)信用拆借的双向报价中，哪些要素是必填的？（ABC） A、拆入利率B、拆出利率C、双向报价产品D、拆借金额
(62)以下哪类报价不能被快速撤销？（D）
A、对话报价B、做市报价C、单边点击成交报价D、意向报价
(63)以下哪类限额，在超过设置额度后仍能成交？（B） A、单笔交易限额B、做市限额C、结算限额D、交易员限额
(64)以下哪类设置在变动更改后是即时生效的？（ABD）
A、授信和限额管理B、新增托管账户C、基金净值提交D、删除资金账户
(65)现券市场有哪几种报价类型？（ABCD）
A、做市报价B、点击成交报价C、限价报价D、对话报价 (66)现券市场哪几种报价是可以发送给全市场的？（ACD） A、意向报价B、对话报价C、点击成交报价D、做市报价
(67)批量报价一次最多可以发送多少条？（B） A、50条B、100条C、150条D、200条
(68)现券市场哪些报价可以查询历史报价？（ACD） A、意向报价B、对话报价C、点击成交报价D、限价报价
(69)前台最多可以查询多长时间跨度的历史成交明细？（C） A、3个月 B、6个月 C、一年 D、无限制
(70)场务设置现券市场询价的最小成交券面总额为100万，最小变动单位为10万，前台发送现券对话报价时，以下券面总额哪些是正确的？（BD） A、50万 B、100万 C、155万 D、200万
(71)哪些机构可以发送现券市场做市报价？（AB）
A、做市商B、尝试做市商 C、所有大型交易机构D、"所 有机构都可以
(72)现券最优点击成交报价窗口的报价是按照什么原则显示的？（BC）A、按报价方显示 B、按清算速度显示 C、按债券显示 D、按机构类型显示
(73)前台对话报价窗口，可以查看到哪些报价？（ACD） A、当日的对话报价
B、历史的对话报价 C、自己发出 的对话报价
D、自己收到的对话报价
(74)现券市场有一笔债券A的限价报价，报价方向为买入，请问发送以下哪些报价可以匹配成交？（AB） A、发送卖出方向的点击成交报价
B、发送卖出方向的做市报价 C、发送卖出方向的限价报价
D、以上都可以
(75)现券市场报价方发送一笔做市报价，券面总额为10000万，最大显示券面总额为5000万，成交券面总额变动单位为100万，场务设定最小成交券面总额为100万，对手方点击成交该笔做市报价，请问对手方一笔能成交以下哪些量？（AC）
A、100万 B、150万 C、5000万 D、10000万
(76)本币交易系统提供 以下哪些服务？（ABCD）
A、打印成交单B、设置首选债券、产 品C、发送公告 D、MSN聊 天
(77)机构A发送一笔现券市场买入方向的点击成交报价，净价100元，机构B发送一笔卖出方向的限价报价，请问该笔限价报价价格为多少可以实现撮合？（AB） A、99元 B、100元 C、101元 D、102元
(78)机构A发送一笔现券市场卖出方向的点击成交报价，净价100元，机构B发送一笔买入方向的限价报价，请问该笔限价报价价格为多少可以匹配成交？（BCD） A、99元 B、100元 C、101元 D、102 元
(79)现券市场以下哪些报价可以被部分成交？（CD） A、意向报价B、对话报价C、点击成交报价D、限价报价
(80)在现券市场做一笔询价成交，哪些行情会更新？（AC）A、询价成交行情 B、点击成交行情 C、成交汇总行情 D、以上都对
(81)以下哪些窗口可以打开对话报价交谈历史?（BCD） A、前台对话报价窗口
B、前台对话报价查询
C、中后台对话报价窗口
D、中后台对话报价查询
(82)现券市场，可以发送债券类型为“定向工具”的报价包括（AB） A、意向报价B、对话报价C、点击成交报价D、限价报价
(83)现券市场最优点击成交报价窗口，可以切换到以下哪几种报价模式？（BC） A、本方点击成交报价模式
B、做市报价模式 C、自定义债券模式
D、限价报价模式
(84)现券市场，某机构前台发送了一笔限价报价，买入方向，净价99，清算速度T+0，结算方式为券款对 付，券面总额1000万。另一个机构前台发送一笔点击成交报价，以下选项哪些肯定不能与以上限价匹配？（ABC）
A、清算速度T+1 B、净价100 C、结算方式为见款付券D、券面总额10000万
(85)现券市场，某机构前台发送了一笔限价报价，买入方向，结算方式为券款对付、见券付款和见款付券。另一个机构前台发送一笔点击成交报价，结算方式为券款对付、见券付款和见款付券，该报价与以上限价报价成交的结算方式为（A）
A、券款对付 B、见款付券 C、见券付款 D、以上都不对
(86)现券市场的快速撤单功能，可以撤销以下哪些报价？（BCD） A、意向报价B、对话报价C、点击成交报价D、限价报价
(87)现券市场，假如某做市机构的前台出现了跑马灯提醒“您XXX券的做市报价剩余量小于人民银行规定的最小做市报价量，请尽快更新做市报价”，可能是因为（ACD） A、XXX券的做市报价被完全成交 B、XXX券的做市报价被撤销
C、XXX券的做市报价买入方向的券面总额剩余量变为0 D、XXX 券的做市报价卖出 方向的券面总额剩余量变为0
(88)现券市场点击成交报价查询，当清算类型查询条件选择“仅全额”，其它查询条件为默认值不变时，可以查询出以下哪些报价？（ABCD） A、清算类型为空的点击成交报价 B、清算类型为全额清算的点击成交报价
C、买入方向清算类型为净额清算，卖出方向清算类型为全额清算的做市报价 D、买入方向清算类型为空，卖出方向清算类型为净额清算的做市报价
(89)某机构在现券市场最优点击成交报价窗口，双击一条其它机构的报价，打开点击成交报价确认窗口，报价确认窗口中的清算类型显示“全额清算”，那么该报价成交之后，在成交明细窗口显示清算类型可能为（AB）A、全额清算B、空 C、净额清算 D以上都对
(90)ABS市场询价交易方式有哪几种报价类型？（ABC） A、意向报价B、双向报价C、对话报价D点击成交报价
(91)意向报价输入时哪些报价要素是必填项？（AB） A、对手方B、证券C、净价D、券面总额
(92)资产支持证券市场中哪些报价的结算方式可多选？（CD） A、意向报价B、双向报价C、点击成交报价D、限价报价
(93)资产支持证券市场中一笔点击成交报价与一笔限价报价自动撮合需要满足的条件有哪些？（ABCD） A、两笔报价买卖方向匹配B、价格合适 C、结算方式匹配D、清算速度一致
(94)资产支持证券市场最优点击成交报价窗口显示哪些报价？（ABCD） A、做市商发送的做市报价
B、做市商发送的点击成交报价 C、尝试做市商发送的做市报价 D、尝试做市商发送的点击成交报价
(95)通过哪些窗口能打开资产支持证券成交单？（AC）A、实时监测-成交明细
B、实时监测-成交汇总行情 C、信息查询-本方成交明细查询
D、信息查询-本方询价报价查询
(96)机构A与机构B通过对话报价完成一笔ABS成交，这笔成交的行情变化将在哪些行情窗口显示？（AD） A、询价成交行情 B、点击成交行情 C、双向报价行情 D、成交汇总行情
(97)机构A交易员a能够在资产支持证券市场哪些报价窗口撤销机构A交易员b所发送的做市报价？（ABD）
A、最优点击成交报价窗口
B、做市报价窗口
C、意向报价窗口
D、本方点击成交报价窗口
(98)机构A的普通交易员a发送的哪些报价，机构A的首席交易员b无法在前台实时监控窗口看到？（BCD） A、对手方为ALL的意向报价
B、手方为机构B的意向报价 C、对手方为某一群组的意向报价
D、对手方为机构B的对话报价
(99)资产支持证券市场哪些点击成交报价能够发送成功？（BC）
A、券面总额200万，最大显示券面总额100万，成交券面总额变动单位30万
B、券面总额100万，最大显示券面总额200万，成交券面总额变动单位50万
C、券面总额300万，最大显示券面总额200万，成交券面总额变动单位10万
D、券面总额300万，最大显示券面总额100万，成交券面总额变动单位30万
(100)机构A在资产支持证券市场发送了一笔点击成交报价这笔点击成交报价会显示在哪些报价窗口中？（ACD）
A、最优点击成交报价窗口
B、做市报价窗口
C、自定义点击成交报价窗口
D、本方点击成交报价窗口
(101)机构A交易员A的交易员限额为500万，设置的对手方机构B的对手方限额为400万，以下哪些情况下能够进行成交？（BCD）
A、机构A与机构B通过对话报价成交500万
B、机构A与机构B通过对话 报价成交400万
C、机构A与机构B通过点击成交报价成交500万
D、机构A与机构B通过点击成交报价成交400万
(102)以下报价为12国债04的当日活动报价， 清算速度均为T+0，请问10:04分时哪些报价会在最优点击成交报价窗口中显示为最优报价的第一笔？（BD） A、10点发送的买入价格99.97元
B、10点01分发送的买入价格99.98元
C、10点02分发送的买入价格99.98 D、10点03分发送的卖出价格99.98
(103)资产支持证券市场上有一笔点击成交报价，交易方向为买入，净价99.8元，券面总额为180万，清 算速度T+1，结算方式为券款对付/见券付款，成交券面总额变动单位为30万，以下哪些同只证券的限价报价能与之匹配成交？（CD）
A、交易方向卖出，净价99.8元，券面总额为200万，不可拆分，清算速度T+1，结算方式为券款对付/见券付款
B、交易方向卖出，净价99.9，券面总额180万，不可拆分，清算速度T+1，结算方式为券款对付 C、交易方向卖出，净价99.8元，券面总额为180万，可拆分，清算速度T+1，结算方式为券款对付/见款付券
D、交易方向卖出，净价 99.8元，券面总额为170万，可拆 分，清算速度T+1，结算方式为券款对付
(104)资产支持证券市场上有一笔限价报价，交易方向为买入，净价99.8元，券面总额为180万，可拆分，变动单位为30万，清算速度T+1，结算方式为券款对付/见券付款，以下哪些同只证券的点击成交报价能与这条报价成交？（AC）
A、交易方向卖出，净价99.8元，券面总额为200万，清算速度T+1，结算方式为见券付款/见款付券 B、交易方向卖出，净价99.9元，券面总额为180万，清算速度T+1，结算方式为券款对付/见款付券C、交易方向卖出，净价99.7元，券面总额为160万，成交券面总额变动单位为20万，清算速度T+1，结算方式为券款对付
D、交易方向卖出，净 价99.7元，券面总额为140万，成交券面总额变动单位为70万，清算速度T+1，结算方式为券款对付/见券付款
(105)资产支持证券市场中哪些窗口可以进行过滤操作？（ACD）
A、意向报价窗口B、对话报价窗口C、双向报价窗口D、点击成交报价窗口
(106)信用风险缓释凭证市场有哪几种报价类型？（AD） A、意向报价B、双向报价C、点击成交报价D、对话报价
(107)信用风险缓释凭证市场发送意向报价，必填项为（AB） A、对手方B、凭证代码C、价格D、名义本金总额 (108)信用风险缓释凭证是托管在（B）
A、国债登记结算公司 B、上海清算所 C、国债登记结算公司和上海清算所都有D、没有托管机构
(109)前台可以打开信用风险缓释凭证市场的哪些窗口？（ABC） A、意向报价窗口B、对话报价窗口 C、成交明细窗口D、以上都不对
(110)中后台可以打开信用风险缓释凭证市场的哪些窗口？（D） A、意向报价窗口B、对话报价窗口C、成交明细窗口D、以上都不对
(111)前台最多可以查询多久前的历史报价？（B） A、1个 月 B、3个 月 C、6个 月 D、1年
(112)信用风险缓释凭证市场，凭证A的前收盘价格为99元，当天新成交了一笔凭证A的交易，成交价格 为99.8元，那么询价成交行情窗口中，凭证A的最新价格显示的颜色为（B） A、黑色 B、红色C、绿色D、蓝 色
(113)信用风险缓释凭证市场，凭证A的前收盘价格为99元，当天新成交了一笔凭证A的交易，成交价格 为99元，那么询价成交行情窗口中，凭证A的最新价格显示的颜色为（A） A、黑色
B、红 色
C、绿色
D、蓝 色
(114)信用风险缓释凭证市场，凭证A的前收盘价格为99元，当天新成交了一笔凭证A的交易，成交价格 为98元，那么询价成交行情窗口中，凭证A的最新价格显示的颜色为（C） A、黑色
B、红色
C、绿色
D蓝色
(115)信用风险缓释凭证市场，当天新成交了一笔凭证A的交易，成交价格为98元，再成交一笔凭证A的交易，成交价格为99元，那么询价成交行情窗口中，凭证A的最新价格描述正确的是（A） A、有红色向上 箭头 B、有绿色向上箭头 C、有红色向下箭头 D、有绿色向下箭头
(116)信用风险缓释凭证市场，当天新成交了一笔凭证A的交易，成交价格为98元，再成交一笔凭证 A的交易，成交价格为97元，那么询价成交行情窗口中，凭证A的最新价格描述正确的是（D） A、有红色向上箭头 B、有绿色向上箭头 C、有红色向下箭头 D、有绿色向下箭头
(117)信用风险缓释凭证市场，发送报价时，系统会自动计算以下哪些项？（BD） A、应计利息B、全价C、结算日 D、结算金额
(118)机构A发送一笔信用风险缓释凭证对话报价给机构B，机构B回复该报价，修改了价格，没等机构A确认，机构B又再次修改了价格并发送给了机构A，那么这条报价的历史交谈轮次为 （A） A、1 B、2 C、3 D、4
(119)机构A发送一笔信用风险缓释凭证对话报价给机构B，机构B回复该报价，修改了价格，机构A再次修改价格回复机构B，那么这条报价的历史交谈轮次为（B） A、1 B、2 C、3 D、4
(120)债券远期市场报价方式有哪些？（AD）A、意向报价B、做市报价C、限价报价D、对话报价 (121)债券远期市场可以设置的限额有（ABD）
A、对手方限额B、交易限额C、做市券种限额D、单笔交易限额
(122)债券远期可交易的品种有（ABCD）
A、BFD0007 B、BFD0014 C、BFD2M D、BFD4M(123)发送意向报价时，可以选择的结算方式有哪些？（ABCD） A、券款对付 B、见款付券C、见券付款 D、不选
(124)发送对话报价时，可以选择的结算方式有哪些（ABC） A、券款对付B、见款付券C、见券付款 D、不选
(125)发送意向报价时，可以选择的对手方有哪些？（ABCD） A、群组B、机构C、机构交易员A D、机构交易员
(126)发送对话报价时，可以选择的对手方有哪些？（BCD） A、群组 B、ALL C、机构交易员A D、机构交易员
(127)对话报价状态有哪些？（ABCD） A、发送 B、收到 C、成交 D、撤销
(128)新机构A在清算所托管的可用余额为1000万，那么该机构在远期市场可以卖出债券A的券面总额为（ABC）A、500万 B、1000万 C、2000万 D、3000万
(129)利率互换固定-浮动市场报价方式有几种？（AB） A、询价报价B、点击成交报价C、做市商报价D、撮合报价
(130)利率互换市场交易方向有哪几种？（CD）
A、正回购 B、逆回购 C、固定利率支付 D、固定利率收取
(131)机构A发送两笔相同双向报价，报价产品都为A，随后其他机构又发送报价产品为A，窗口中会出现哪几条该产品的报价？（BC）
A、出现2条A机构的报价， 一条B机构的双向报价 B、出现一条A机构发送的双向报价 C、出现一条B机构发送的双向报价 D、B机构有一条应急双向报价
(132)机构A发送一笔点击成交报价，名义本金为20万，机构B收到报价后，怎样操作才能成交该报价？（AB）
A、名义本金输入10，点击成交按钮
B、不修改名义本金直接成交
C、名义本金输入1，点击成交
D、名义本金输入260，点击成交按钮
(133)同种产品，前收盘利率为10，当日第一笔成交利率为以下哪种时在汇总行情窗口显示红色？（CD） A、利率为9 B、利率为10 C、利率为11 D、利率为12 (134)下面哪几种情况在行情窗口显示红色向上箭头？（AD） A、当日同一种产品前一笔成交利率为1.11，第二笔成交利率为1.21 B、当日同一种产品前一笔成交利率为1.31，第二笔成交利率为1.21 C、当日同一种产品前一笔成交利率为1.21，第二笔成交利率为1.21 D、当日同一种产品前一笔成交利率为1.20，第二笔成交利率为1.21 (135)意向报价发送范围分为哪几种情况？（BC） A、对话报价B、公开报价C、定向报价D、双向报价
(136)部分成交对手方发送点击成交报价后，对手方查看点击成交报价金额显示字体错误的是（ABD） A、黑色粗体
B、红色粗体 C、黑色斜体 D、红色斜体
(137)机构A的交易员甲有监控权限，则在查询窗口中可以（ABC） A、查询到自己的成交
B、查询到本机构其他交易员成交 C、查询到关联机构的成交
D、不能 查询到所有成交
(138)质押式回购市场报价方式有几种？（AB）A、双向报价B、意向报价C、做市商报价D、撮合报价 (139)质押式回购市场成交方式有几种？（AB）
A、询价方式成交B、点击成交C、做市商成交D、撮合成交
(140)以下对质押式回购市场实际占款天数描述正确的是？（AC）
A、实际占款天数等于或大于“回购期限 ”
B、实际占款天数小于“回购期限 ” C、实际占款天数=到期结算日–首次结算日
D、以上全对
(141)质押式回购市场交易方向有哪几种？（AB）
A、正回购 Ｂ、逆回购 Ｃ、固定利率支付Ｄ、固定利率收取
(142)以下对质押式回购市场开盘利率描述错误的是（AC） A、前一交易日特定交易品种最后成交的回购利率 B、当前交易日特定交易品种第一笔成交的回购利率 C、前一交易日特定交易品种加权平均回购利率 D、以上全对
(143)以下对质押式回购市场清算速度描述正确的是（ABC） A、清算速度是成交日期和首次结算日之间的时间段长度 B、如果清算速度是T+0则在成交日进行首次结算 C、如果清算速度是T+1则在成交日次日进行首次结算 D、以上都不对
(144)以下对质押式回购市场回购期限描述正确的是（ABC） A、资金借入或借出的期限
B、债券质押的期限 C、在当前的质押式回购市场中，期限长度为1到365天 D、在当前的质押式回购市场中，期限长度为1到366天
(145)质押式回购市场何时报价会被终止？（ACD）
A、本方交易员撤销该报价
B、对手方交易员撤销该报价 C、场务应急撤销该报价
D、报价失效/超时
(146)质押式回购市场以下描述正确的是（ABC）
A、首次结算日：成交日+清算速度
B、到期结算日：首次结算日+实 际占款天数 C、到期结算金额：首次结算金额+利息D、实际占款天数：回购期限 (147)质押式回购市场以下哪些交易品种是正确的？（AB） A、R001 B、R01M C、R12M D、R028 (148)质押式回购市场可以直接成交的报价是（B）
A、意向报价B、对话报价C、点击成交报价 D、双向报价
(149)质押式回购市场有哪些结算方式？（ABC） A、券款对付 B、见款付 券C、见券付款 D、见货付款
(150)以下对质押式回购市场交易金额描述正确的是（ABD）
A、系统默认计算的交易金额=债券1的券面总额 × 折算比例1（%）+债券2的券面总额×折算比例2（%）+„ +债券10的券面总额×折算比例10（%）
B、在交易中实际成交（借出/借入）的金额 C、可以大于或等于系统计算的交易金额
D、交易员可以根据其对资金的需求，使实际交易金额小于系统计算的交易金额
(151)债券借贷询价交易方式有哪几种报价类型？（AC） A、意向报价B、双向报价C、对话报价D、点击成交报价
(152)债券借贷行情查询有哪些类型？（BC） A、回购利率行情 B、债券C、交易品种 D、成交
(153)下列哪些关于债券借贷的描述是正确的？（BCD）
A、融出方以债券作为质押，向融入方借入债券，约定某一时期归还债券，融入方同时返还债券 B、融入方以债券作为质押，向融出方借入债券，约定某一时期归还债券，融出方同时返还债券 C、质押债券数量最多为10个
D、质押债券数量最少为1个 (154)下列哪种债券可以参与债券借贷交易？（ABCD）
A、固定利率债券 B、浮动利率债券C、贴现债券D、零息债券
(141)质押式回购市场交易方向有哪几种？（AB）
A、正回购 Ｂ、逆回购 Ｃ、固定利率支付Ｄ、固定利率收取
(142)以下对质押式回购市场开盘利率描述错误的是（AC） A、前一交易日特定交易品种最后成交的回购利率 B、当前交易日特定交易品种第一笔成交的回购利率 C、前一交易日特定交易品种加权平均回购利率 D、以上全对
(143)以下对质押式回购市场清算速度描述正确的是（ABC） A、清算速度是成交日期和首次结算日之间的时间段长度 B、如果清算速度是T+0则在成交日进行首次结算 C、如果清算速度是T+1则在成交日次日进行首次结算 D、以上都不对
(144)以下对质押式回购市场回购期限描述正确的是（ABC） A、资金借入或借出的期限
B、债券质押的期限 C、在当前的质押式回购市场中，期限长度为1到365天 D、在当前的质押式回购市场中，期限长度为1到366天
(145)质押式回购市场何时报价会被终止？（ACD）
A、本方交易员撤销该报价
B、对手方交易员撤销该报价 C、场务应急撤销该报价
D、报价失效/超时
(146)质押式回购市场以下描述正确的是（ABC）
A、首次结算日：成交日+清算速度
B、到期结算日：首次结算日+实 际占款天数 C、到期结算金额：首次结算金额+利息D、实际占款天数：回购期限 (147)质押式回购市场以下哪些交易品种是正确的？（AB） A、R001 B、R01M C、R12M D、R028 (148)质押式回购市场可以直接成交的报价是（B）
A、意向报价B、对话报价C、点击成交报价 D、双向报价
(149)质押式回购市场有哪些结算方式？（ABC） A、券款对付 B、见款付 券C、见券付款 D、见货付款
(150)以下对质押式回购市场交易金额描述正确的是（ABD）
A、系统默认计算的交易金额=债券1的券面总额 × 折算比例1（%）+债券2的券面总额×折算比例2（%）+„ +债券10的券面总额×折算比例10（%）
B、在交易中实际成交（借出/借入）的金额 C、可以大于或等于系统计算的交易金额
D、交易员可以根据其对资金的需求，使实际交易金额小于系统计算的交易金额
(151)债券借贷询价交易方式有哪几种报价类型？（AC） A、意向报价B、双向报价C、对话报价D、点击成交报价
(152)债券借贷行情查询有哪些类型？（BC） A、回购利率行情 B、债券C、交易品种 D、成交
(153)下列哪些关于债券借贷的描述是正确的？（BCD）
A、融出方以债券作为质押，向融入方借入债券，约定某一时期归还债券，融入方同时返还债券 B、融入方以债券作为质押，向融出方借入债券，约定某一时期归还债券，融出方同时返还债券 C、质押债券数量最多为10个
D、质押债券数量最少为1个 (154)下列哪种债券可以参与债券借贷交易？（ABCD）
A、固定利率债券 B、浮动利率债券C、贴现债券D、零息债券
(155)债券借贷中，到期结算方式比首次结算方式多了哪几种结算方式？（BC） A、券券对付 B、券费对付 C、返券付费解券D、现金结算
债券借贷通常有哪些清算速度？（CD） A、T+5 B、T+10 C、T+1 D、T+0
(157)债券借贷的借贷期限可以是下列哪些值？（ABC） A、1 B、100 C、365 D、366
(158)场务规定债券借贷市场参数中，最小成交标的债券券面总额为50万元，最小变动单位为10万元，最大单笔报价金额10000000万元。一笔对话报价中，输入标的债券券面总额哪些值符合市场规则？（BD）A、45万元
B、60万元
C、11000000万元
D、9900000万元
(159)债券借贷市场中，关于标的债券与质押债券下列哪些债券组合是正确的？（AB） A、标的债券托管机构为国债登记结算公司，质押债券托管机构为国债登记结算公司，可以交易 B、标的债券管机构为上海清算所，质押债券托管机构为上海清算所，可以交易 C、标的债托管机构为国债登记结算公司，质押债券托管机构为上海清算所，可以交易 D、标的债券托管机构为上海清算所，质押债券托管机构为国债登记结算公司，可以交易
(160)债券借贷市场中，下列哪些操作不会影响询价成交行情？（ABD） A、修改一笔意向报价
B、多次修改对话报价相关数据 C、做了一笔债券借贷成交
D、新增一笔意向报价
(161)债券借贷市场中，甲机构首席用户A对对手方乙机构设定了对手方限额融500万元， 融出方向没有设置限额。假设乙机构有交易员B，同时交易范围内存在丙机构交易员C，下列哪些可以正常交易？（BCD） A、A融入债券600万，融出方为B
B、A融出债券600万，融出方为B C、A融入债券600万，融出方为C
C、B融入债券600万，融出方为C (162)下列有关买断式回购的描述正确是（BD）
A、在整个买断式回购中，正回购方卖出债券，逆回购方买入债券 B、回购利率其实就是逆回购方向正回购方借出资金的年利率 C、为了降低风险，保证品是必须的
D、正回购方需要支付给逆回购方回购期间的利息
(163)下列债券类型适合买断式回购市场交易的是（ABC） A、国债
B、短期融资券
C、超短期融资券
D、定向工具
(164)下列报价类型不属于买断式回购的是（BD）
A、意向报价
B、双向报价
C、对话报价
D、点击成交报价
(165)下列有关买断式回购市场前台报价窗口的描述正确是（ABD）
A、只显示当日的报价，并实时更新
B、能 排序、设置自定义显示 C、报价的状态为发送、收到、正常、应急和撤销
D、存在两种窗口显示方式
(166)买断式回购报价修改，不能修改的要素是（BCD） A、回购利率B、报价方向C、对手方D、债券代码
(167)交易员A在买断式回购市场发送2笔意向报价和4笔对话报价、收到3笔意向报价和5笔对话报价。该交易员用快速撤单能撤销几笔报价？（D） A、6笔B、8笔C、5笔D、4笔
(168)下面哪些是买断式回购市场的交易品种？（ACD） A、OR001 B、OR002 C、OR014 D、OR021 (169)对下列买断式回购询价流程描述正确的是（AD） A、询价过程中报价编号不变
B、询价轮次小于等于5次
C、达到最大询价轮次后，该笔报价无法进行成交
D、询价双方都可以在询价过程中终止这笔报价或确 认成交
(170)下列对买断式回购成交明细描述不正确的是（BD） A、成交状态有正常、应急、撤销、更新
B、成交被撤销后不显示在成交明细窗口
C、通过应急服务操作的成交，成交明细窗口中交易方式显示为询价D、双击成交明细窗口中任意一条成交，都可以打开成交单
(171)对买断市场回购期限描述正确的是（AC） A、最小回购期限1天
B、最大回归期限90天 C、最大回购期限91天
D、最大回购期限92天
(172)下列清算速度不适用于买断式回购市场的是（CD） A、T+0 B、T+1 C、T+2 D、T+3
(173)下列对买断式回购市场行情的描述正确的是（AB）
A、存在回购利率行情
B、存在首次净价、到期净价行情
C、存在首次收益率、到期收益率行情
D、加权平均行情即平均行情 (174)下列买断式回购成交交易控制描述不正确的是（ABCD） A、单券种待返售余额比例=某机构某债券待返售余额/该债券发行量 B、单券种待返售余额比例>20%，该机构不能再做该债券逆回购方向的成交 C、待返售总余额比例>200%,该机构不能再做逆回购方向的成交
D、托管在上海清算所的债券、清算速度T+1的成交，不计入成交当日买断式待返售总余额里
(175)下列有关买断式回购市场本方查询的描述不正确的是（ABCD） A、本方报价查询可以查询三个月内的报价数据
B、双击报价查询结果中的任意一条报价，可以查看报价交谈历史 C、双击成交明细查询结果中的任意一条成交可以打开成交单 D、没有监控权限的用户不能查询到报价和成交数据
(176)利率互换（基准互换）询价交易方式有哪几种报价类型？（ABC） A、意向报价 B、双向报价 C、对话报价 D、点击成交报价 (177)利率互换（基准互换）有哪些行情？（AD）
A、汇总行情 B、成交行情 C、询价行情 D、双向报价行情
(178)利率互换（基准互换）市场成交明细窗口的状态有哪些？（ABCD） A、正常
B、撤销
C、应急
D、更新
(179)利率互换（基准互换）市场在中后台可以在对话报价窗口进行哪些操作？（CD） A、报价
B、成交
C、查看谈历史
D、加入首选
(180)利率互换基准互换市场， 产品A最新利差为1.5，先做一笔利差1为2.0的成交，然后再做一笔0.2的成交，在行情窗口会有什么变化？（AC） A、利差为2.0时，最新利差前有红色“↑ ”符号 B、利差为2.0时，最新利差前有绿色“↓ ”符 号 C、利差为0.2的成交时，最新利差前有绿色“↓ ”符号 D、利差为0.2的成交时，最新利差前有红色“↑ ”符号
(181)利率互换（基准互换）市场可以查历史报价的报价方式有哪些？（ACD） A、意向报价 B、对话报价 C、双向报价 D、点击成交报价
(182)交易双方如果想在本币交易系统进行利率互换（基准互换）成交需要具备哪些条件？（AB） A、有基准市场交易权限
B、交易双方相互授信 C、设置交易员限额
D、设置对手方限额
(183)利率互换（基准互换）市场利差为下面哪些条件下可以成交？（ABCD） A、正数
B、零
C、负数
D、小数
(184)利率互换（基准互换）市场可以通过菜单管理-快速撤单撤销的报价类型有哪些？（BCD） A、意向报价 B、对话报价 C、双向报价 D、点击成交报价
(185)利率互换（基准互换）市场点击成交报价方式有哪些报价类型？（A） A、点击成交报价 B、限价报价 C、做市商报价 D、撮合报价
(186)利率互换（基准互换）市场可以自定义发送报价的报价类型有哪些？（AB） A、意向报价B、对话报价C、双向报价D、点击成交报价
(187)利率互换（基准互换）市场只能选择产品进行报价的报价类型有哪些？（CD） A、意向报价 B、对话报价 C、双向报价 D、点击成交报价
(188)利率互换（基准互换）市场撤销一笔双向报价，请问在双向报价行情窗口有哪些变化？ （A） A、没有任何变化
B、行情被撤销
C、开盘利差发生变化
D、最新利差颜色发生变化
(189)利率互换（基准互换）市场A发送一笔对话报价后，在对手方未询价前A可以做哪些操作？（ABD） A、终止报价 B、修改本金和利差
C、成交报价 D、修改补充条款
(190)远期利率协议有哪几种报价类型？（ABCD）
A、意向报价
B、双向报价
C、对话报价
D、点击成交报价
(191）以下哪些限额适用于远期利率协议市场？（D） A、交易限额 B、对手方限额 C、结算限额 D、衍生品授信
(192)从远期利率协议的产品名称中我们可以获取哪些信息？（ABC） A、参考利率B、远期期限C、期限D、计息基准
(193)远期利率协议的市场行情有哪些？（BD）
A、询价成交行情 B、双向报价行情 C、点击成交行情 D、汇总行情
(194)以下哪些要素是属于远期利率协议市场的？（ABC） A、期限B、参考利率C、贴现利率D、支付周期
(195)以下哪些可以作为远期利率协议市场的成交查询要素？（ACD） A、参考利率B、贴现利率C、合约期限D、产品名称
(196)假设当年的国庆长假是9月30日至10月6日，一笔远期利率协议的起息日恰巧是当年的9月30日，请问支付日调整是上一营业日、下一营业日，经调整的下一营业日时，支付日分别是几月几日？（C）A、9月29日、10月1日、10月 1日
B、9月29日、10月1日、9月29日
C、9月29日、10月7日、9月 29日
D、9月 29日、10月 7日、10月7日 (197)远期利率协议双向报价可以手工输入哪些信息？（ACD） A、产品名称B、参考利率C、固定利率D、名义本金 (198)远期利率协议点击成交时可以修改哪些信息？（A） A、名义本金 B、固定利率C、计算机构 D、可拆分
(199)远期利率协议双向报价行情中最新固定利率的绿色字体表示什么含义？（C） A、产品最新一笔的双向报价固定利率低于上一笔双向报价的固定利率 B、产品最新一笔双向报价固定利率低于前收盘时的产品成交利率
C、产 品最新一笔双向报价固定利率低于前收盘时双向报价的最新固定利率 D、产品最新一笔双向报价的固定利率低于上一笔的产品成交利率
(200)远期利率协议的意向报价哪些信息是必须输入的？（ACD） A、对手方 B、固定利率 C、参考利率 D、贴现利率
(201)远期利率协议通过定价参考可以获取哪些信息？（ACD）
A、固定利率参考值 B、名义本金 C、净现金流预测值 D、净现金流现值
(202)以下哪些可以作为远期利率协议市场双向报价的查询要素？（D） A、参考利率 B、贴现利率
C、合约期限 D产品名称
(203)以下哪些可以作为远期利率协议市场对话报价的查询要素？（AC） A、参考利率B、贴现利率 C、远期期限D、起始日
(204)以下哪些可以作为远期利率协议市场意向报价的查询要素？（ACD） A、参考利率B、对手方C、远期期限D、起始日
(205)本币交易系统中的交易成员 包括（ABCD） A、银 行B、基金C、证券公司D、年金组合
(206)以下关于中后台公告的说法正确的是（ABC）
A、发送范围只能发送给所在机构的用户
B、可设定有效时间和重复发送的时间间隔C、可以直接发送亦可定义将来某一时间发送
D、可发送50个文字以内的公告
(207)以下关于手续费查询功能的说法正确的是（ABD） A、可以查询单笔交易的交易费
B、可以查询历史的交易费用 C、可以查询当日的交易费用
D、查询结果中显示每笔交易的成交明细和适用收费
(208)账户类型包括哪几项？（ABCD） A、托管机构名称
B、托管账户户名 C、资金账户户名/账号
D、资金开户行名称
(209)以下关于账户信息设置的说法正确的是？（ABCD） A、应为系统内有效的一个或多个账户 B、中后台用户应有执行此功能的权限 C、托管账户户名和托管账号应该相互关联
D、资金账户户名称和资金账号应该相互关联
(210)中后台的限额设置有哪些类型？（BCD）
A、人民银行限额B、交易限额C、结算限额D、对手方限额
(211)以下关于限额的分类正确的是（ABD） A、按限额重置类型划分有每日限额和累计限额 B、按限额种类划分有交易限额和净限额 C、按限额种类划分有每日限额和累计限额 D、总分行共享限额
(212)以下关于人民银行限额的说法正确的是（AB） A、由场务设置
B、累计限额
C、由中后台设置
D、所有市场上的初始默认值为无穷大
(213)以下关于分行限额的说法正确的是（ABC）
A、累计限额
B、只能由总行给分行设置
C、可以设置交易限额和净限额
D、所有市场初始默认的分行限额为无穷大
(214)信用拆借市场可以使用快速撤单功能的报价类别有（C） A、意向报价、对话报价
B、意向报价、双向报价 C、对话报价、双向报价
D、意向报价、双向报价
(215)信用拆借市场分行限额设置描述不正确的是（BCD） A、总行为分行设置
B、分行自行设置 C、总行或分行均可设置
D、以上均不正确
(216)信用拆借市场前台中后台报价、成交查询说法正确的是（AC） A、意向报价不能查询超过3个月的数据
B、对报价不能查询超过3个月的数据 C、双向报价不能查询超过3个月的数据
D、成交信息不能查询超过3个月的数据
(217)机构A设置对手方B的对手方限额为拆入4亿、拆出4亿，净限额为-2亿~2亿，机构B设置对手方A的对手方限额拆入2亿，拆出2亿，请选出正确的选项（AC）
A、此时机构A对机构B的可用对手方限额为拆入0，拆出2亿
B、此时机构B对机构A的可用对手方限额为拆入2，拆出4亿
C、此时机构B对机构A的可用对手方净限额为0~4亿
D、此时机构B对机构A的可用对手方净限额为-4~0亿
(218)选出不属于信用拆借市场的交易方式（BCD）
A、询价
B、点击成交
C、竞价
D、撮合 (219)关于交易限额说法正确的是（AC）
A、机构层面的交易限额为累计限额
B、机构层面的交易限额为每日限额 C、交易员限额有每日限额和累计限额
D、以上均不正确
(220)质押式回购和买断式回购（ACD）
A、都可用来实现融资目的
B、都可用来实现融券目的 C、都有期限的限制
D、都有限额的限制
(221)以下哪些机构可进入信用拆借市场？（ACD）
A、中资商业银行授权一级分行B、基金 C、信托公司 D、证券公司
(222)以下哪些非法人机构投资者可进入银行间债券市场？（ABC） A、基金
B、基金特定资产管理组合
C、信托专用债券账户
D、理财产品
(223)信用拆借、质押式回购、买断式回购和现券买卖市场在计算拆借利率、回购利率和现券买卖到期收益率时适用的计息基准依次为（A） A、A/360、A/36
5、A/36
5、A/A B、A/36
5、A/36
5、A/A、A/360 C、A/36
5、A/36
5、A/360、A/A D、A/360、A/36
5、A/A、A/A
(224)目前在上海清算所托管的债券有（ABD）
A、短期融资券B、超短期融资券C、中期票据D、非公开定向债务
(225)目前交易系统提供点击成交报价方式的产品有（BCD） A、质押式回购B、利率互换C、远期利率协议D、现券买卖
(226)市场成员可通过银行间本币市场（ABCD） A、进行风险管理
B、实现投融资决策
C、进行流动性管理
D、优化资源配置
(227)银行间本币市场是（ABCD） A、场外市场
B、一对一的询价市场 C、机构间的市场
D、大宗交易市场
(228)回购定盘利率（ACD）
A、是盘中利率
B、经过加权处理
C、采用中位数算法
D、有隔夜、7 天、14天三个期限品种 (229)新发关键期限国债做市制度中（ACD） A、关键期限是指1年、3年、5年、7年和10年
B、双边报价空白时间不能超过30分钟
C、双边报价累计时间不少于4小时，并在开盘后30分钟内报价 D、单笔最小报价量1000万元
(230)债券市场成员申请买断式回购交易权限时，下列表述正确的有（AD） A、机构须签署买断式回购主协议，方可获得买断式回购交易权限 B、机构无须签署任何协议，即可获得买断式回购交易权限
C、机构获得买断式回购交易权限后，系统中所有交易员将自动获得买断式回购交易权限，并可直接进行交易
D、机构获得买断式回购交易权限后，须首先登录系统管理员用户，为相关交易员增添买断式回购权限后，方可进行交易
(231)本币市场交易成员结构包括（ABCD） A、银行类机构
B、非银行存款类机构 C、非存款类金融机构
D、非法人机构
(232)关于各交易市场的交易期限，下列描述正确的有（ABCD）A、拆借交易最长期限为360天
B、质押式回购最长期限为365天
C、买断式回购最长期限为91天
D、债券借贷最长期限为365天
(233)任何一家交易商对某一标的债务的信用风险缓释凭证净买入余额不得超过该标的债务总余额的（C） A、0.2 B、0.5 C、1 D、2
(234)Shibor是哪一个 利率的简称？（C）
A、中国银行间同业拆放利率
B、新加坡银行间同业拆放利率 C、上海银行间同业拆放利率
D、回购定盘利率
(235)Shibor具有哪些 特征？（ACD） A单利
B、复利
C、无担保
D、批发性
(236)Shibor报价行中都有哪些类型的机构？（ABC）
A、政策性商业银行B、国有商业银行C、外资行D、农村商业银行
(237)目前Shibor运用在以下哪些方面？（ABCD）
A、为债券市场产品定价提供基准
B、为票据业务定价提供基准
C、为衍生产品交易提供基准
D、为商业银行内部转移定价提供基准
(238)关于回购定盘利率的说法哪些是正确的？（BCD） A、回购定盘利率是以成交量加权生成的 B、回购定盘利率是盘中利率
C、回购定盘利率是由中位数算法编制的
D、回购定盘利率以每天上午9：00-11:00的回购交易利率为基础 (239)以下哪些机构可以开展回购交易但不能开展信用拆借交易？（BCD） A、农村信用社联合社
B、基金管理公司及其管理的各类基金和特定资产管理组合
C、保险产品
D、信托公司设立的信托专用债券账户和证券公司资产管理计划 (240)同业拆借的价格会受到哪些因素的影响？（ABCD） A、货币资金成本B、信用风险 C、市场供求关系D、交易规模
(241)回购定盘利率具有哪个期限品种 ？（ABC） A、FR001 B、FR007 C、FR014 D、FR021 (242)下列哪些利率是以成交量加权生成的？（BD） A、hibor3M B、B_3M C、FR007 D、B3M (243)以下哪些债券成交属于异常交易？（CD）
A、债券收益率4.2%，交易中心收盘收益率曲线对应期限点为3.5% B、债券收益率4.2%，交易中 心收盘收益率曲线对应期限点为2.5% C、债券收益率 4.2%，交易中心收盘收益率曲线对应期限点为2.0% D、债券收益率4.2%，交易中心收盘收益率曲线对应期限点为6.21% (244)新发关键期限国债做市要求有哪些？（AC） A、债券类型：记账式附息国债
B、债券期限：至少包括0-1年、1-3年、3-5年、5-7年和7年以上中的4个 C、债券数量：每个关键期限最近新发的4只国债中至少选择1只 D、连续性规则：双边报价空白时间不能超过30分钟
(245)非金融机构客户可以与哪些机构进行利率互换交易？（AB） A、债券市场做市商
B、债券市场结算代理人 C、非做市商金融机构
D、非做市商金融企业
(246)一笔远期利率协议的期限是3M*6M与下面哪些说法相符?（AD） A、合约期限是3个月
B、合约期限是6个月
C、合约期限是9个月
D、远期期限是3个月
篇1：职业交易员的交易思路
美股职业交易员手册：
职业交易员的交易思路
2009-8-08 18：05
1、安心：
每进行一笔交易，你都应该清楚建立部位的理由。你应该充分了解自己预期的发展，这样你才能对于该交易与部位觉得舒适。如果你觉得不安心，就不要进行交易。交易计划是安心进行交易的必要前提，这是最根本的交易观念。
2、计划：
顶尖交易员通常都会挑选交易的“扳机与标的”。他们不会临时起意。计划绝对是交易成功的关键因子，即使是场内交易员需要立即针对行情反应，还是需要有“如果......就......”的明确情节分析。他们事先考虑所有的可能发展与对策。所以，交易计划可以降低压力，提高信心，让交易员觉得放心，最主要的效益是清晰的思绪与自律规范。
3、我的体会：
没有充分的理由决不可买股票（买入时应该充满自信而不是犹犹豫豫），个股买入价位应该是配合大盘波段低点而决定，除非经验老到，事先做好计划是非常必要的。
一、风险：
1、耐心：
顶尖交易员都厌恶风险，他们耐心等待最有利的风险/报酬关系。如同比尔。利普舒茨说的，“如果交易员能够减少50%的交易次数，通常都可以赚更多的钱”。
优秀交易员都很有耐心，因为他们不担心错失机会。这是一种非常重要的心态－－机会永远都存在。
2、资金：
交易资金的来源可能影响操作风格，尤其是在承担风险的程度上。
3、运气：
顶尖交易员都会把自己摆在一个能够接受好运的位置。即尽量提高自己的胜算。
戴维。凯特与比尔。利普舒茨都强调一点，每年只有少数几笔交易能够创造重大获利。当他们感觉某个部位具有极高的获利潜能，就会“扯足幸运的风帆”，扩大部位规模，不要过早结束部位。在这种情况下，他们有胆量押下庞大的赌注。
4、渐进的交易：
顶尖交易员采用渐进的交易手法，慢慢累积获利－－不要贸然承担风险，不要尝试挥出全垒打。他们理解，明天仍然能够进场交易的重要性，远超过今天的获利。因此，他们绝对不允许连续亏损迫使自己退出市场。
5、舒适界限：
顶尖交易员会把风险设定在自己的“舒适界限”内。如果发现风险太高，他们会缩小部位规模或采用价差交易。惟有留在舒适界限内，思绪才会清晰，决策才会客观，交易绩效也才会因此而提升。
6、我的体会：
买入价与止损价的差距与操作者的水平成正比（即水平越高，止损位置越是舒适），关键是买入价位最好是当日见分晓的“胜负手”，买入后收盘就应该知
道是赢定了还是判断错误及早出局。我的做法是没有90%的胜算决不进场，潜在空间与潜在最大损失比至少为3：1。短线没有10%的空间，中线没有20%的理论空间就是刀口舔血，因为要考虑到提前出局。（不可能每次都卖在最高价）
二、损失：
1、承认错误：
顶尖交易员不怕承认错误。承认错误无损于自我或自尊。他们知道，判断错误是交易过程中必然发生的现象。通过认赔而重新取得清晰的思考与专注能力。事实上许多受伤者都提到如何从亏损中学习。学习如何热爱小额亏损。
2、出场：
顶尖交易员会预先规划他们准备接受的损失，他们有坚决的自律在预定的停损价位出场。
如果预期发生的事件没有发生，或预期发生的事情已经发生，就要出场。即如果损失超过他愿意接受的程度，他就出场。换言之，出场位置取决于某个痛苦水准，一旦痛苦程度超过这个水准，也代表自己超出舒适界限。
3、我的体会：
每次交易最大损失我定为3%，即只要股价跌破买入价的3%以下，除非是极有把握的大底部，我都会认赔出来。因为我的买入价位非常讲究，买入要求当日决不能被套（95%的成功率），因此我有这个机会及早的认赔出局。买入价位跌下3%对我来说已经是非常的失败，通常应该是买入即涨，或尾盘价买入当日不套。
三、从下至上的分析：
了解所有的玩家，留意他们的言行。所谓玩家，是指具备不可忽视的影响力的人。
了解他们为了本身的利益，应该说些什么话，或者他们说的话可能带来什么利益。动机是什么？隐藏的议题是什么？只要涉及利益关系，任何谈话都不可轻信。
对于每一个利益集团，他们希望发生的最佳，次佳与第三种结果是什么 每个利益集团操纵事件发展的着力点与影响力在哪里。
每个集团对于每个结果反应将如何？如果某人这样做了，其他人的反应和后续的发展可能如何？
四、动态分析：
任何事件背后都必定有一个故事，你必须了解这个故事。
必须了解对手的想法，以及我与他的想法差异究竟在哪？
五、对待持仓部位：
保持开放的心态与客观的立场来对待未平仓的部位。
当你尝试用客观的角度评估未平仓的股票时，情绪总会产生干扰。
对于一个优秀的交易员来说，如何控制“心”的能力，其重要性远超过如何运用“脑”。
欺骗自己是在市场上发生亏损的主要理由。
六、如何面对损失和处理获利：
承受压力和恐惧，这是很重要的经验。
面对一个新的价格，你问自己一个问题：假设还没有建立仓位，是否愿意在这个价格买进？答案是否定的话，那你就卖出。
迅速认赔而让获利部位继续发展。
建立仓位的根据是否正确。
七、资金管理：
任何单笔交易中，你能够承担的最大风险金额是多少？
一旦建立仓位后，我最多准备承担多大的百分比的损失？
八、分散投资的策略：
如果个别部位都承担相同的市场风险，就不能提供分散投资的效益。
个别部位的规模必须类似，如果九个部位规模都是100美元，第十个是10000美元，这类的分散投资没有太大的意义。
个别部位的价格波动率应该类似。
九、交易员的特质：
热忱。必须了解市场为什么会出现这种情况，必须判断谁买进而谁卖出。他们的动机何在？无时无刻追求这些问题的答案，必须具备非凡的耐心、精力与欲望。
勇气。如果你还有一点本事的话，任何差错都是本身的问题。持有一种与众不同的看法，也需要勇气。但看法不同，并不代表一定能够赚钱。最佳的交易机会必定无法得到普遍的认同。
开放的心胸。
自律。
十、资金：
交易的资金来源可能影响操作风格与绩效。
资金管理是一场非常复杂的游戏，经常违背常理的判断
十
一、个人交易者的优势：
不需要勉强进行交易，务必了解场外观望的效益。如果没有适当的行情，如果没有胜算较高的机会，不要勉强进场，整个交易游戏的关键就是持续掌握优势。
决策控制程序。
千万不要让资讯方便性成为一项负数。所有的资讯都必须经过管理，否则没有太大的意义。
弹性与敏锐性。
压力。
十
二、专注与热忱：
如果交易的动机在于金钱，方向显然错了。
很多人没有办法维持长期的用功，因为他们不愿意投资时间。
面对生活中的一切，你必须有高度的组织能力，能够评估事情的优先顺序，如此才能保持专注。
十
三、交易员的特质：
承受损失的自信，克服自我而承认错误的勇气。
所谓的勇气，自信与自我。对象不是其他人，而是必须能够经常承认错误的心理特质。
没有一面倒的绝对特质，每项特质都需要通过另一项辅助特质来维持均衡。
内省与自我评估都是自我的一部分。
十
四、运气：
市场上有许多无能为力或无可奈何的事情，完全超过交易员的控制范围。交易员能够控制的仅限于明智的分析并下注。所谓明智，就是掌握胜算或提高有利结果的发生机率。
在交易行业中，运气永远是一个重要的变量。
十
五、恐惧与忧虑：
交易者不可以因为自信而对损失产生麻痹的感觉，必须感受损失的痛苦，但不可以让忧虑变成恐惧。
不论个人的心理驱动因子如何，恐惧来自于你自己。
经过反省之后，或许会得到一些有用的东西，但这并不代表交易是否赚钱，只表示处理恐惧的能力。
纯粹的意志力可以克服任何的个性障碍。
十
六、资讯：
市场分析的难处之一，是当你取得某项资讯或判定某项事件最可能的发展结果之后，你必须决定市场将因此而产生什么反应。
评估任何部位或潜在部位之前，务必掌握市场对于某项资讯的解释与反应。
深入而多方面的沟通，是处理市场资讯，市场认知，市场感受与市场反应的重要部分。
绝不可以让别人的分析结果来取代自己的观点，必须评估别人的分析。
十
七、评估获利潜能与潜在损失：
架构一项交易，除了尝试获利潜能之外，还必须考虑风险保障。
关于报酬与风险，处理心态不应该对称。为了长期的成功，必须专注于亏损这方面的相关问题。
必须知道准备损失的程度，绝对不允许自己被三震出局，必须保持再度进场的能力。
结束亏损的二个理由，一是如果预期之中应该发生的情节没有可能发生了。二是价格到了预定的停损水准。不论预期如何的正确，一旦发生，立即出场。
十
八、风险管理：
只要存在风险承担的行为，就有风险管理的必要，就有明确衡量风险的需要。
一个交易员必须具备理想的心理结构，承担风险的能力，具备勇气，配合心理的稳定性。
输赢的关键不在于最初如何建立一笔交易。
一旦部位发生亏损，首要原则就是不能加码。
不要尝试在二个完全不同的商品上建立对冲部位，因为他们的盈亏不能彼此冲销。
最初的损失往往就是最小的损失，正确的做法就是应该直接出场。
十
九、循序渐进：
为了取得最佳的交易结果与长期的获利，应该通过循序渐进的方式交易。
必须愿意停留在场外。
不进行交易是一种自律精神－－非常重要的规范。
二
十、断然认赔
对于每个交易员来说，最困难的部分往往就是如何判断正确的出场时机。
首先，行情如果发生不利的局面，部位出现亏损，这是第一警讯。其次是你容忍痛苦的程度，容忍损失的能耐。
资金损失的痛苦和自尊受伤的痛苦。
市场会反映任何的资讯，然后决定价格。
市场是存在的事实，不是抗衡的对象。你不能采取主动，只能被动的反应。你不应该对抗市场或尝试击败他。存在这种心理，认赔或许就比较简单一点。
你没有必要比市场精明，不要让自尊妨碍你及早认赔。
二十
一、顶尖交易员的特质：
热爱自己的工作，交易是人生不可或缺的部分。
如果被挡在门外，必须具备拿头撞门的勇气，否则不会成功。
二十
二、是否需要可供模仿的良师：
场内最炙手可热的交易员，通常也是最差劲的师傅。
交易的时间构架如何？喜欢短线交易还是长期投资？ 篇2：一个职业交易员的心路历程
一个职业交易员的心路历程（摘录、评点）
我认识的一个朋友（也可以说是我的老师），他在交易上的确已经接近了“无招胜有招”的境界。这在我以前是无法想象的。因为我非常看重细节和微观上的技术套路，也即我们常提到的所谓“交易系统”。通过对他的交易决策的研究，我发现，真正达到将所有技术（传统分析技术、指标公式、波浪江恩、时间周期、趋势跟随）融合为一体是完全可以作到的，只不过需要经历非常痛苦思考、提炼、再思考、再提炼的循环过程。（这样的立论，即认知，是方向性错误，会导致以后的过程走很多弯路！错误在哪？就在粗黑体的那段。把简单变成复杂！有智慧的人是化腐朽为神奇，大道至简。他却反着来。如果如他所说，把所有的技术融合为一体，这个交易系统将会是一个无效的交易系统！大家请注意，在建立交易系统的时候，很多人有这样的思路，觉得放进交易系统考虑的因素越多，系统将越可靠，因为按传统的思维这就是“全面”。这是为什么我今天花时间来点评这篇博文的真正原因，通过点评，帮助大家在建立交易系统上端正认知。很多人操作时，打开盘面，下面的技术副图5-10个，一看就知道这是一个不明白操作为何物的人！每一个技术副图，就是一个分析师。5-10个技术副图，就是5-10个分析师在你的面前，kdj在说着他的判断、macd、rsi、vol、wr??在讲述他们的观点。总之，各说各的。你听谁的？要想让他们同时拥有同样的见解，几乎是不可能的事，因为他们的视角不一致。那么把这些东西放进交易系统，就是把各路互不买账的神仙请进了你的交易系统，试想这样的交易系统还会有效吗？）
而我们大多数人，在这种冶炼的过程中，或者由于我们的悟性不够，或者由于我们的韧性不够，因此，99%的人是无法在投机市场中实现自己的升华和嬗变的。这个过程，再痛苦艰难，但如果我们坚持将专业投机作为我们的理想和职业，那么我们就必须完成这一可能是非常漫长的转变。（朝着这样的方向努力，将会“差之毫厘谬以千里”！越走越远！如果一个人真有悟性，或早或晚会发现这是一条错误的路！而没有悟性的人，这将是一条不归路。所以，这里不是像他说的是有没有悟性和韧性的问题，而是方向性的错误。这样当然不会有正确的结果出现。）
我对这种突破的艰难性、复杂性、不确定性已经有了足够充分和清醒的认识。我也知道，我毕生都无法完成这种突破的可能性也完全存在。（方向错了，怎么还有可能存在正确的突破呢？走歪了是很危险的！危险就是浪费时光和金钱！）
但我知道，我心灵（这样的词汇究竟想说什么呢？心灵，我们经常用这样的词汇，但又有多少人明白自己在说什么呢？心灵，就是主观的认知和欲望！当这样的认知和欲望贴近客观时，就较容易成功。但是这样的人社会上很少很少，因为这的确需要智慧的。绝大多数人的认知和欲望是非常非常主观的，因为绝大多数人的智慧有限或没有。）所指的那个方向，才是超越投机、超越交易者、甚至超越市场、并几乎接近生命之道的那个方向，不管能否抵达，至少，我必须调校好自己的方向，对准她，然后迈出我的步伐。（很多人用这样主观的激情和
认知去做事。听上去慷慨激昂、振振有词。其实，就是一派胡言而已。每个人在学习过程中要避免啊！）
人们常说一句话，在期货市场中，纪律和心态控制重于一切。然而，我却要不客气的指出，这一切的前提，是你必须要有一套完善、经过市场考验的交易系统，否则，就有流于空谈的危险。（这个观点非常正确！没有一个经过大样本统计的正收益交易系统的支持，何谈什么心态和纪律？很多人问我，怎么改善心态，首先必须有一个经过大样本统计的正收益交易系统；
其次学会放下。不要在介入前脑子总想着“不亏”两字，大概率正收益的交易系统并不能保证你每一次介入的盈利，这样的思维还是不要做交易了。这样的交易系统是以一个时间段来检验你的交易结果的。如果能明白这些，心态自然就改善了、执行的纪律就会明显加强。切记之！） 在你和你的交易系统充分磨合而且你确信你的交易系统可以成功、灵敏的应付大多数市场变化的时候，你会发现，通过交易赚钱，其实是一件轻松、快乐、自然、水到渠成的事情。（很有道理！的确是如此，交易并不难。）
我对于朋友们的忠告是，一定要建立适合你自己的交易系统，无论你被市场掴的鼻青脸肿，你必须重新站起来，再改善你的系统。不要惧怕复杂和繁琐，因为，这是你迈向成功、脱离亏损的唯一之途，别无他法。（正确！）
纪律和心态必须建立在科学有效的系统之上，当然，这种系统，他可以是基于技术分析的，也可以是基于基本分析的，或是其他如周易预测技术的。（这里不知道是他不愿透露自己的交易系统的关键、还是本身的认知有问题，交易系统只能建立在客观的依据之上。比如说均线就是行情的客观记录。）
我始终认为，感觉是无法长期可靠的，只有客观的系统，才能保证你有客观的心态。（正确！感觉没有一致性。交易的关键是“一致性”三个字！）
对于每一个职业交易者而言，心里都明白交易系统的重要性。我最近有一个想法，将自己用了5年多时间建立自己交易系统的体验，整理成文字，期望能对大家最终构建自己的系统有所启发。
建立一个真正经历市场考验的成熟可用的一致性的系统，我认为，必定会历经两个阶段。
（一）堆积：
我说的所谓的堆积，大概等同于“厚积薄发”的“厚积”的过程吧。在这个积累阶段，是大量储备各种知识、技巧、方法的阶段，强调的是尽最大可能，广泛占有，兼收并蓄，甚至要发扬“囫囵吞枣”、“不求甚解”、“神农氏遍尝百草”的杂家精神，把你能收集到的一切素材，积淀到你的大脑，以备后用。(这样的方法是否可行？我看不可行。时间和精力花费太大，最重要的是在没有预防能力的前提下，学杂了比不学还不好。我们都明白“一张白纸可以画最好最美的
图画”的道理。原本的一张白纸，学杂了就是白纸上涂满了杂七杂八的颜色，再要用它画一幅真正的美好的图画，难了！很多人不就是这样了吗？在股市里摸爬滚打了很多年，学这学那，遇到真正的正确的东西也学不好了。）
积累从何而来？当然首先是书籍。你必须要有横扫一切大小金融书店的气概，不需要有太强的针对性，但必须有广泛性，中西并举，阅读各类金融、经济类书籍。有条件的最好请老手开一个书单，这样阅读起来更有针对性，效率也更高。这大概就类似于古人所说的“熟读唐诗三百首”吧。我的经验是，以西方经典的技术分析文丛开始下手，先开立一个20本左右的书单，英文水平高的最好直接阅读原版，用最简单的串行方式，将其一本本消灭。这整个过程完全没有任何投机取巧，过程虽然枯燥冗长，却不可替代、不可跨越。而且，对于好书，要一遍又一遍的读，直到烂熟于胸为止。（听起来很有道理。你知道这要花费多少时间吗？如果是20本书，正常的情况下，对于一个常人来说，要把它们记熟，没有2-3年是不可能的。）
堆积的过程更多使用的智能，是记忆和少量的推理。你首要的是，牢记书里的方法和教条，并不需要你有太多的怀疑主义和主观能动。因为这两者是必须在你有一定积累的基础上才会涉及。你如果可以在国外任何一项标准智商测试中，轻松取得最前面两个级别的评分的话，我想，这个阶段对于你，可能只需要2-3年的时间，间中你还有余暇阅读些哲学、方法论类似的书籍，起到旁征博引、互相贯通的意义。（他也说2-3年的时间。我前面的估计没有错。我是边看边写的点评。）
在阅读阶段，也不是我妄自菲薄，我认为应尽量少读国内的读物，而尽一切可能（如去国外网站订购等）去不知疲倦的阅读西方的经典文丛，尤其是技术分析方面的。其实，老手的书房中的书单，对于新手来说，就是最大的财富了，可以少让你走许多的弯路。我本人就是在几乎扫遍了国内几乎所有的跟庄、投机书籍之后，才绕了个大弯，在朋友的指点下，开始阅读西方的技术分析经典，也读过少量几本原版的“圣经”类书籍。（有人指点是可以节省许多宝贵的时间。并且看国外的书是对的，国内的书不是抄袭国外的、就是自己胡编乱造，99.99%是垃圾！）
积累的素材除了来自于书籍之外，当然还有网络。你应该有横扫国内外大多数最著名的论坛的决心，以谦虚、容纳的胸怀去阅读一切坛子里老手的文章和体会。个人的体会有时候比书籍来的更为直接、更为深刻。（做是对的。）我个人来讲，在其他论坛结识的一些好手，对我的帮助作用，可以说是极其深远的。
除了这两者之外，我认为，你应该把所有（记住，是所有）的时间用于看盘，读盘，复盘！！！（呵呵，很对！当然，不是全部时间，而是多花一点时间。）
看盘，其实对于刚开始的时候来说，无非就是个“外行看热闹”的罢了。但这个热闹，无论如何，你硬着头皮，也得看下去。
有条件的，看一切你能看到历史数据的市场行情：外汇、商品、利率、期指、股票等。尤其是指数，观察、分析、预测各个市场指数现货和期货的走势，至少要占到你所有看盘时间的70%左右。即使在股票市场，我的理念是，指数终于一切，永远看着指数的脸色行事，绝对不做类似股评的所谓“抛开大盘做个股”的傻事。我不认为，自己总可以骁幸抓到跑赢大盘或独立于大盘走势的个股。而且，看盘的过程，也是很好的总结、运用你阅读的知识的一个场合和机会。（看盘，是需要方法的。不是像他说的，观察、分析、预测，完全是胡说八道！这就是很多人按照这样的方法看了许多年的盘、还不知市场行情为何物的道理。看盘，需要做的是统计工作。要做统计，就必须有明确的分类和标准。为什么形态无法统计？因为它没有确定的标准。为什么均线可以统计？因为它有客观的明确标准。）
我在看盘、盯盘的过程中，经历了这样几个阶段：
一、看热闹阶段：天天盯着涨幅榜第一板的看，眼睛里只看到涨、跌的曲线，心里没有任何感觉。
二、初级阶段：买了书，知道了比如量比等技术指标，知道了综合排序，知道了分钟排行，知道了资金流向，知道了热点板块和集团式热点，看的时候稍微有了目的性和筛选性。
三、进阶：目的性更加明确，有了分门别类的自选项目、板块，从十几只品种的走势能大致判断大盘的运行趋向，学会了公式选股，自创指标，测试交易公式（还谈不上交易系统）等进阶技术，开始排斥传统技术和指标，自以为进入了交易的核心，醉心于编写公式和所谓的“交易系统”，并利用自己设计的指标来衡量指数和股票。
四、系统化：对几乎所有具备历史数据的市场进行长时间的盯、复盘。不过，盯外盘的代价也是巨大的，所有与我年龄不相称的疾病接踵而至。（后面我会说一说这样的看盘方式是否有必要？）我在长时间坚持跨市场的研究中，终于构建出自己的交易系统。彻底屏弃所有写指标、公式（除了我系统中需要用到的）的玩意儿（现在看起来，那些依靠高、开、低、收、量所运算得来的“秘密公式或系统”都是些可笑而不置一提的东西），回归到了最简单、原始的几项技术（说出来，这些技术我敢说刚进入市场的人可能都听说过）。（问题是就是说了半天也没有说出来他的交易系统是一个什么样的交易系统。是故弄玄虚？还是不肯示人？总之，看官想从这里对他的交易系统了解得更深入一些，没门！我不知道这样的交流有什么意义？）看盘的目的是为了验证系统，完善系统。
五、整合阶段：你终于发现，在有效的交易系统的指导下，你可以迅速熟悉陌生的市场并成为该市场的专家，正是应验了那句话，“股价运动包含一切信息”。你能想象，我几乎完全不懂也完全不关心天然胶、大豆、铜等基本面方面的供求分析技术的前提下，却在并不完善的国内商品市场上同样没有障碍的获利。（这是实话。有了系统，你甚至可以不知道你所交易的品种名称，只要交易系统是合理的，交易很简单。）我只知道，有效的系统和心理控制力，就可以保证我，在任何市场获利，就这么简单。
上面我提到的第四个阶段，是非常关键的。是你能否最终拥有适合自己交易系统的关键。这个阶段，他可能只是做些又费时、又费力、而且暂时还看不到任何效果的简单工作。（什么工作？打死不也告诉你。那么，我来告诉你：就是统计工作。）甚至有时候，你自己都会怀疑自己是否在做无谓、无意义的努力。但我要说，这个阶段不是不可逾越的，你只有盯盘盯到“为伊消得人憔悴、衣带渐宽终不悔”的程度，你才有可能进到“蓦然回首，那人却在灯火阑珊处”的境界。不
要顾及别人的怀疑或耻笑，要坚定自己的信念。你既然选择了职业投机，那么这个阶段就是你义无返顾的选择，别无他途。
你要设法在曲线的运用中，综合你所有知道的交易技术知识，去解释已有的和预测还未发生的。（还在说预测未来，究竟是有意误导、还是尚不真正明白交易是什么？）
我不敢保证，人人都能走出这个阶段。我发现，投机这个行业，是为数不多的你即使付出心血、辛劳和汗水、却未必能登顶成功的几个行业之一。这个完全需要概率化、容忍失败和不完美的行业，注定最终成功的，只能是那些同时拥有勤奋、天赋和机遇的少数幸运儿。所以，选择职业交易者是必须要经过极其慎重选择的，因为，有的时候，回报并不理所当然的与你的付出成正比。（这一段话显露了一些所谓的“天机”-- 交易，就是以概率为依据、保持大概率获利、容忍小概率亏损的一件工作而已。）
除非你从心里热爱投机，甚至乐于接受一事无成的最终结果，否则，我真的劝你，请慎重你的选择。
首先,你要有一套有效的价格预测系统，更重要的是良好的资金管理和风险控制机制。用“分散”而“持久”的眼光对待交易，在投机市场上长期地占有概率优势，而不是孤注一掷。这就是金融交易的全部。
======================================= 读后感：
这个作者是基本上明白了交易，想告诉大家一些什么，却又怕被大众知道的太具体。所以，不仅自己的学习过程绕了一个大圈子，还想让大家也再去绕一个大圈子。
建立自己的交易系统是关键，但过程不必如他所说。这样的过程不仅是绕圈子，而且有可能这一辈子就绕不回来了。
我在此开博，就是为了节省大家的时间、更重要的是帮你牢牢地把握住“正确的方向”。
篇3：十大交易原则
成功的现货交易员（现货操盘手）十大交易原则
对于大多数希望成为成功交易员的人来说，每天花上半个小时学习，看看诸如“计划你的交易、交易你的计划”和“尽量把损失降到最低”的教诲就足够了，而新手却往往只想知道怎么样赚快钱。
任何一个人，要想交易成功，都需要懂得一整套交易规则的重要性，并且将这些规则严格地在各个大小不同的交易账户中执行。每一条规则都很重要，把它们运用在一起时，作用则更是强大。遵循规则来交易能大大提升其在市场中的胜算几率。
原则一 坚持使用交易计划
交易计划是一整套书面的规则，用来说明一个交易员的进入、退出和资金管理准则。尽管有点花费时间，这一步是交易员必须要做的。
运用当今的科技力量，在投入真金白银前对一个交易想法做测试并非难事。用历史数据来检测交易想法，交易员可以对一个交易计划是否可行作出判断。一旦检验显示出好的结果，这个计划就被执行。现在问题的关键是严格执行计划，任何计划外的交易，哪怕是赚钱的，也是不良交易。
原则二 把交易当成一门生意
任何一个人想要交易成功，都必须把交易当作一门全职或兼职的生意，而不是爱好或者工作。如果当作爱好，不为学习作出真正的承诺，交易会是昂贵的。作为一项工作，交易会让人沮丧，因为得不到定期的工资。而任何一门生意都会产生费用、损失、税赋、不确定、压力和风险。作为一个交易者，你就是“老板”，你必须做调研，并为挖掘生意的潜力来做策略规划。
原则三 运用科技增加筹码
运用科技，和最新的技术保持同步，可以使得交易变得有趣和富有成果。
交易是一项竞争性的生意，你的交易对手可能在充分享受高科技带来的种种好处。用手机上网可以让我们在任何地方实时了解市场的最新变化。甚至一些被我们认为理所当然的科技，比如高速网络连接，也可以大大提高交易的表现。
原则四 保护交易资本金
存钱来建立一个交易账户需要花费很长的时间和大量的精力。这种准备，要重新来过则是更加困难（甚至不可能）。保护你的交易资本金和交易不亏钱之间
不能画等号。所有的交易者都会发生亏钱，这是生意的一部分。保护资本金就是不要去冒不必要的风险并且全力以赴地保护你的“交易生意”。
原则五 做市场的学生
把它当作一个继续教育课程吧。交易员应该每天都在集中思想学习新东西。了解市场，包括其中纷繁复杂的东西，是一个持续的、终身的学习过程。
世界政治、事件、经济甚至是天气，都会对市场产生影响。市场环境是动态的。交易者对过去和现在的市场情况理解得越深刻，他们在面对未来的市场时，就越有准备。
原则六 只冒可承担的风险
在一个交易者投入真金白银之前，首先要确认在账户里的钱都是可以被牺牲掉的。如果不是的话，那么交易者应该继续存钱，直到达到这个程度为止。
交易账户里的钱不应该是孩子未来的大学学费或者是还房贷的钱。交易者永远不能有从这些重要的开支中先“借钱”的想法。要做好账户中所有的钱都亏完的心理准备。
亏钱已经够惨痛的了，如果亏的是不该拿来冒风险的钱，那么痛苦将更为深重。
原则七 交易策略基于事实
花时间来建立一个好的交易策略是值得的。充斥互联网的各种听来易如反掌的交易方法或许很诱人，但是事实（而非情绪或愿望）才是建立交易计划的真正灵感。从容的交易者有更多的时间在网上浏览各种信息。想象一下：如果你要开始一项新的事业，你很可能需要去一个大学学习一两年，取得资质来申请职位。做交易也需要差不多的时间来学习和研究。
原则八 永远设定止损位
止损位是一个交易者预先设定的，在每一个交易中可以接受的损失。止损可以是金额或者是资金比例，任何一种都是在控制交易者的风险。设置止损还可以从交易中排除一些感性的成分。
忽略止损位，哪怕最终是赚钱的，也是不良行为。遵循交易原则，在止损位亏钱退出，仍是一个好的行为。所有的交易都以盈利退出，是不现实的。
原则九 知道何时终止交易
停止交易有两个原因：一个无效的交易计划和一个无用的交易者。
一个无效的交易计划产生的损失远比历史检验的结果更大。可能是市场变了，某个交易品种的内在波动率发生了改变，或者只是交易计划的表现不如预期的好。这个时候，需要重新评估交易计划，修改计划，甚至重新开始做一个新的计划。
一个无法执行交易计划的交易者是无用的。外部压力、个人问题、健康问题和坏习惯等都会导致这个问题的产生。一个交易者如果不在状态就应该休息，等状态恢复了再回来。
原则十 着眼未来
交易时要胸中有丘壑。单笔交易盈亏都是正常的，累计盈利才是成功交易。一旦交易者能以平常心来对待盈亏，那么情绪对交易的影响就会减少。
着眼未来，就是要设定合理的目标。如果交易账户不大，那么也不要期望太高的回报。保持理性，有多少钱，做多少事。
篇1：职业交易员的交易思路
美股职业交易员手册：
职业交易员的交易思路
2009-8-08 18：05 1、安心：
每进行一笔交易，你都应该清楚建立部位的理由。你应该充分了解自己预期的发展，这样你才能对于该交易与部位觉得舒适。如果你觉得不安心，就不要进行交易。交易计划是安心进行交易的必要前提，这是最根本的交易观念。
2、计划：
顶尖交易员通常都会挑选交易的“扳机与标的”。他们不会临时起意。计划绝对是交易成功的关键因子，即使是场内交易员需要立即针对行情反应，还是需要有“如果......就......”的明确情节分析。他们事先考虑所有的可能发展与对策。所以，交易计划可以降低压力，提高信心，让交易员觉得放心，最主要的效益是清晰的思绪与自律规范。
3、我的体会：
没有充分的理由决不可买股票（买入时应该充满自信而不是犹犹豫豫），个股买入价位应该是配合大盘波段低点而决定，除非经验老到，事先做好计划是非常必要的。
一、风险：
1、耐心：
顶尖交易员都厌恶风险，他们耐心等待最有利的风险/报酬关系。如同比尔。利普舒茨说的，“如果交易员能够减少50%的交易次数，通常都可以赚更多的钱”。
优秀交易员都很有耐心，因为他们不担心错失机会。这是一种非常重要的心态－－机会永远都存在。
2、资金：
交易资金的来源可能影响操作风格，尤其是在承担风险的程度上。
3、运气：
顶尖交易员都会把自己摆在一个能够接受好运的位置。即尽量提高自己的胜算。
戴维。凯特与比尔。利普舒茨都强调一点，每年只有少数几笔交易能够创造重大获利。当他们感觉某个部位具有极高的获利潜能，就会“扯足幸运的风帆”，扩大部位规模，不要过早结束部位。在这种情况下，他们有胆量押下庞大的赌注。
4、渐进的交易：
顶尖交易员采用渐进的交易手法，慢慢累积获利－－不要贸然承担风险，不要尝试挥出全垒打。他们理解，明天仍然能够进场交易的重要性，远超过今天的获利。因此，他们绝对不允许连续亏损迫使自己退出市场。
5、舒适界限：
顶尖交易员会把风险设定在自己的“舒适界限”内。如果发现风险太高，他们会缩小部位规模或采用价差交易。惟有留在舒适界限内，思绪才会清晰，决策才会客观，交易绩效也才会因此而提升。
6、我的体会：
买入价与止损价的差距与操作者的水平成正比（即水平越高，止损位置越是舒适），关键是买入价位最好是当日见分晓的“胜负手”，买入后收盘就应该知
道是赢定了还是判断错误及早出局。我的做法是没有90%的胜算决不进场，潜在空间与潜在最大损失比至少为3：1。短线没有10%的空间，中线没有20%的理论空间就是刀口舔血，因为要考虑到提前出局。（不可能每次都卖在最高价）
二、损失：
1、承认错误：
顶尖交易员不怕承认错误。承认错误无损于自我或自尊。他们知道，判断错误是交易过程中必然发生的现象。通过认赔而重新取得清晰的思考与专注能力。事实上许多受伤者都提到如何从亏损中学习。学习如何热爱小额亏损。
2、出场：
顶尖交易员会预先规划他们准备接受的损失，他们有坚决的自律在预定的停损价位出场。
如果预期发生的事件没有发生，或预期发生的事情已经发生，就要出场。即如果损失超过他愿意接受的程度，他就出场。换言之，出场位置取决于某个痛苦水准，一旦痛苦程度超过这个水准，也代表自己超出舒适界限。
3、我的体会：
每次交易最大损失我定为3%，即只要股价跌破买入价的3%以下，除非是极有把握的大底部，我都会认赔出来。因为我的买入价位非常讲究，买入要求当日决不能被套（95%的成功率），因此我有这个机会及早的认赔出局。买入价位跌下3%对我来说已经是非常的失败，通常应该是买入即涨，或尾盘价买入当日不套。
三、从下至上的分析：
了解所有的玩家，留意他们的言行。所谓玩家，是指具备不可忽视的影响力的人。
了解他们为了本身的利益，应该说些什么话，或者他们说的话可能带来什么利益。动机是什么？隐藏的议题是什么？只要涉及利益关系，任何谈话都不可轻信。
对于每一个利益集团，他们希望发生的最佳，次佳与第三种结果是什么 每个利益集团操纵事件发展的着力点与影响力在哪里。
每个集团对于每个结果反应将如何？如果某人这样做了，其他人的反应和后续的发展可能如何？ 四、动态分析：
任何事件背后都必定有一个故事，你必须了解这个故事。
必须了解对手的想法，以及我与他的想法差异究竟在哪？
五、对待持仓部位：
保持开放的心态与客观的立场来对待未平仓的部位。
当你尝试用客观的角度评估未平仓的股票时，情绪总会产生干扰。
对于一个优秀的交易员来说，如何控制“心”的能力，其重要性远超过如何运用“脑”。
欺骗自己是在市场上发生亏损的主要理由。
六、如何面对损失和处理获利：
承受压力和恐惧，这是很重要的经验。
面对一个新的价格，你问自己一个问题：假设还没有建立仓位，是否愿意在这个价格买进？答案是否定的话，那你就卖出。
迅速认赔而让获利部位继续发展。
建立仓位的根据是否正确。
七、资金管理：
任何单笔交易中，你能够承担的最大风险金额是多少？
一旦建立仓位后，我最多准备承担多大的百分比的损失？
八、分散投资的策略：
如果个别部位都承担相同的市场风险，就不能提供分散投资的效益。
个别部位的规模必须类似，如果九个部位规模都是100美元，第十个是10000美元，这类的分散投资没有太大的意义。
个别部位的价格波动率应该类似。
九、交易员的特质：
热忱。必须了解市场为什么会出现这种情况，必须判断谁买进而谁卖出。他们的动机何在？无时无刻追求这些问题的答案，必须具备非凡的耐心、精力与欲望。
勇气。如果你还有一点本事的话，任何差错都是本身的问题。持有一种与众不同的看法，也需要勇气。但看法不同，并不代表一定能够赚钱。最佳的交易机会必定无法得到普遍的认同。
开放的心胸。
自律。
十、资金：
交易的资金来源可能影响操作风格与绩效。
资金管理是一场非常复杂的游戏，经常违背常理的判断
十一、个人交易者的优势：
不需要勉强进行交易，务必了解场外观望的效益。如果没有适当的行情，如果没有胜算较高的机会，不要勉强进场，整个交易游戏的关键就是持续掌握优势。
决策控制程序。
千万不要让资讯方便性成为一项负数。所有的资讯都必须经过管理，否则没有太大的意义。
弹性与敏锐性。
压力。
十二、专注与热忱：
如果交易的动机在于金钱，方向显然错了。
很多人没有办法维持长期的用功，因为他们不愿意投资时间。
面对生活中的一切，你必须有高度的组织能力，能够评估事情的优先顺序，如此才能保持专注。
十三、交易员的特质：
承受损失的自信，克服自我而承认错误的勇气。
所谓的勇气，自信与自我。对象不是其他人，而是必须能够经常承认错误的心理特质。
没有一面倒的绝对特质，每项特质都需要通过另一项辅助特质来维持均衡。
内省与自我评估都是自我的一部分。
十四、运气：
市场上有许多无能为力或无可奈何的事情，完全超过交易员的控制范围。交易员能够控制的仅限于明智的分析并下注。所谓明智，就是掌握胜算或提高有利结果的发生机率。
在交易行业中，运气永远是一个重要的变量。
十五、恐惧与忧虑：
交易者不可以因为自信而对损失产生麻痹的感觉，必须感受损失的痛苦，但不可以让忧虑变成恐惧。
不论个人的心理驱动因子如何，恐惧来自于你自己。
经过反省之后，或许会得到一些有用的东西，但这并不代表交易是否赚钱，只表示处理恐惧的能力。
纯粹的意志力可以克服任何的个性障碍。
十六、资讯：
市场分析的难处之一，是当你取得某项资讯或判定某项事件最可能的发展结果之后，你必须决定市场将因此而产生什么反应。
评估任何部位或潜在部位之前，务必掌握市场对于某项资讯的解释与反应。
深入而多方面的沟通，是处理市场资讯，市场认知，市场感受与市场反应的重要部分。
绝不可以让别人的分析结果来取代自己的观点，必须评估别人的分析。
十七、评估获利潜能与潜在损失：
架构一项交易，除了尝试获利潜能之外，还必须考虑风险保障。
关于报酬与风险，处理心态不应该对称。为了长期的成功，必须专注于亏损这方面的相关问题。
必须知道准备损失的程度，绝对不允许自己被三震出局，必须保持再度进场的能力。
结束亏损的二个理由，一是如果预期之中应该发生的情节没有可能发生了。二是价格到了预定的停损水准。不论预期如何的正确，一旦发生，立即出场。
十八、风险管理：
只要存在风险承担的行为，就有风险管理的必要，就有明确衡量风险的需要。
一个交易员必须具备理想的心理结构，承担风险的能力，具备勇气，配合心理的稳定性。
输赢的关键不在于最初如何建立一笔交易。
一旦部位发生亏损，首要原则就是不能加码。
不要尝试在二个完全不同的商品上建立对冲部位，因为他们的盈亏不能彼此冲销。
最初的损失往往就是最小的损失，正确的做法就是应该直接出场。
十九、循序渐进：
为了取得最佳的交易结果与长期的获利，应该通过循序渐进的方式交易。
必须愿意停留在场外。
不进行交易是一种自律精神－－非常重要的规范。
二十、断然认赔
对于每个交易员来说，最困难的部分往往就是如何判断正确的出场时机。
首先，行情如果发生不利的局面，部位出现亏损，这是第一警讯。其次是你容忍痛苦的程度，容忍损失的能耐。
资金损失的痛苦和自尊受伤的痛苦。
市场会反映任何的资讯，然后决定价格。
市场是存在的事实，不是抗衡的对象。你不能采取主动，只能被动的反应。你不应该对抗市场或尝试击败他。存在这种心理，认赔或许就比较简单一点。
你没有必要比市场精明，不要让自尊妨碍你及早认赔。
二十一、顶尖交易员的特质：
热爱自己的工作，交易是人生不可或缺的部分。
如果被挡在门外，必须具备拿头撞门的勇气，否则不会成功。
二十二、是否需要可供模仿的良师：
场内最炙手可热的交易员，通常也是最差劲的师傅。
交易的时间构架如何？喜欢短线交易还是长期投资？ 篇2：一个职业交易员的心路历程
一个职业交易员的心路历程（摘录、评点）
我认识的一个朋友（也可以说是我的老师），他在交易上的确已经接近了“无招胜有招”的境界。这在我以前是无法想象的。因为我非常看重细节和微观上的技术套路，也即我们常提到的所谓“交易系统”。通过对他的交易决策的研究，我发现，真正达到将所有技术（传统分析技术、指标公式、波浪江恩、时间周期、趋势跟随）融合为一体是完全可以作到的，只不过需要经历非常痛苦思考、提炼、再思考、再提炼的循环过程。（这样的立论，即认知，是方向性错误，会导致以后的过程走很多弯路！错误在哪？就在粗黑体的那段。把简单变成复杂！有智慧的人是化腐朽为神奇，大道至简。他却反着来。如果如他所说，把所有的技术融合为一体，这个交易系统将会是一个无效的交易系统！大家请注意，在建立交易系统的时候，很多人有这样的思路，觉得放进交易系统考虑的因素越多，系统将越可靠，因为按传统的思维这就是“全面”。这是为什么我今天花时间来点评这篇博文的真正原因，通过点评，帮助大家在建立交易系统上端正认知。很多人操作时，打开盘面，下面的技术副图5-10个，一看就知道这是一个不明白操作为何物的人！每一个技术副图，就是一个分析师。5-10个技术副图，就是5-10个分析师在你的面前，kdj在说着他的判断、macd、rsi、vol、wr??在讲述他们的观点。总之，各说各的。你听谁的？要想让他们同时拥有同样的见解，几乎是不可能的事，因为他们的视角不一致。那么把这些东西放进交易系统，就是把各路互不买账的神仙请进了你的交易系统，试想这样的交易系统还会有效吗？）
而我们大多数人，在这种冶炼的过程中，或者由于我们的悟性不够，或者由于我们的韧性不够，因此，99%的人是无法在投机市场中实现自己的升华和嬗变的。这个过程，再痛苦艰难，但如果我们坚持将专业投机作为我们的理想和职业，那么我们就必须完成这一可能是非常漫长的转变。（朝着这样的方向努力，将会“差之毫厘谬以千里”！越走越远！如果一个人真有悟性，或早或晚会发现这是一条错误的路！而没有悟性的人，这将是一条不归路。所以，这里不是像他说的是有没有悟性和韧性的问题，而是方向性的错误。这样当然不会有正确的结果出现。）
我对这种突破的艰难性、复杂性、不确定性已经有了足够充分和清醒的认识。我也知道，我毕生都无法完成这种突破的可能性也完全存在。（方向错了，怎么还有可能存在正确的突破呢？走歪了是很危险的！危险就是浪费时光和金钱！）
但我知道，我心灵（这样的词汇究竟想说什么呢？心灵，我们经常用这样的词汇，但又有多少人明白自己在说什么呢？心灵，就是主观的认知和欲望！当这样的认知和欲望贴近客观时，就较容易成功。但是这样的人社会上很少很少，因为这的确需要智慧的。绝大多数人的认知和欲望是非常非常主观的，因为绝大多数人的智慧有限或没有。）所指的那个方向，才是超越投机、超越交易者、甚至超越市场、并几乎接近生命之道的那个方向，不管能否抵达，至少，我必须调校好自己的方向，对准她，然后迈出我的步伐。（很多人用这样主观的激情和
认知去做事。听上去慷慨激昂、振振有词。其实，就是一派胡言而已。每个人在学习过程中要避免啊！）
人们常说一句话，在期货市场中，纪律和心态控制重于一切。然而，我却要不客气的指出，这一切的前提，是你必须要有一套完善、经过市场考验的交易系统，否则，就有流于空谈的危险。（这个观点非常正确！没有一个经过大样本统计的正收益交易系统的支持，何谈什么心态和纪律？很多人问我，怎么改善心态，首先必须有一个经过大样本统计的正收益交易系统；
其次学会放下。不要在介入前脑子总想着“不亏”两字，大概率正收益的交易系统并不能保证你每一次介入的盈利，这样的思维还是不要做交易了。这样的交易系统是以一个时间段来检验你的交易结果的。如果能明白这些，心态自然就改善了、执行的纪律就会明显加强。切记之！） 在你和你的交易系统充分磨合而且你确信你的交易系统可以成功、灵敏的应付大多数市场变化的时候，你会发现，通过交易赚钱，其实是一件轻松、快乐、自然、水到渠成的事情。（很有道理！的确是如此，交易并不难。）
我对于朋友们的忠告是，一定要建立适合你自己的交易系统，无论你被市场掴的鼻青脸肿，你必须重新站起来，再改善你的系统。不要惧怕复杂和繁琐，因为，这是你迈向成功、脱离亏损的唯一之途，别无他法。（正确！）
纪律和心态必须建立在科学有效的系统之上，当然，这种系统，他可以是基于技术分析的，也可以是基于基本分析的，或是其他如周易预测技术的。（这里不知道是他不愿透露自己的交易系统的关键、还是本身的认知有问题，交易系统只能建立在客观的依据之上。比如说均线就是行情的客观记录。）
我始终认为，感觉是无法长期可靠的，只有客观的系统，才能保证你有客观的心态。（正确！感觉没有一致性。交易的关键是“一致性”三个字！）
对于每一个职业交易者而言，心里都明白交易系统的重要性。我最近有一个想法，将自己用了5年多时间建立自己交易系统的体验，整理成文字，期望能对大家最终构建自己的系统有所启发。
建立一个真正经历市场考验的成熟可用的一致性的系统，我认为，必定会历经两个阶段。
（一）堆积：
我说的所谓的堆积，大概等同于“厚积薄发”的“厚积”的过程吧。在这个积累阶段，是大量储备各种知识、技巧、方法的阶段，强调的是尽最大可能，广泛占有，兼收并蓄，甚至要发扬“囫囵吞枣”、“不求甚解”、“神农氏遍尝百草”的杂家精神，把你能收集到的一切素材，积淀到你的大脑，以备后用。(这样的方法是否可行？我看不可行。时间和精力花费太大，最重要的是在没有预防能力的前提下，学杂了比不学还不好。我们都明白“一张白纸可以画最好最美的
图画”的道理。原本的一张白纸，学杂了就是白纸上涂满了杂七杂八的颜色，再要用它画一幅真正的美好的图画，难了！很多人不就是这样了吗？在股市里摸爬滚打了很多年，学这学那，遇到真正的正确的东西也学不好了。）
积累从何而来？当然首先是书籍。你必须要有横扫一切大小金融书店的气概，不需要有太强的针对性，但必须有广泛性，中西并举，阅读各类金融、经济类书籍。有条件的最好请老手开一个书单，这样阅读起来更有针对性，效率也更高。这大概就类似于古人所说的“熟读唐诗三百首”吧。我的经验是，以西方经典的技术分析文丛开始下手，先开立一个20本左右的书单，英文水平高的最好直接阅读原版，用最简单的串行方式，将其一本本消灭。这整个过程完全没有任何投机取巧，过程虽然枯燥冗长，却不可替代、不可跨越。而且，对于好书，要一遍又一遍的读，直到烂熟于胸为止。（听起来很有道理。你知道这要花费多少时间吗？如果是20本书，正常的情况下，对于一个常人来说，要把它们记熟，没有2-3年是不可能的。）
堆积的过程更多使用的智能，是记忆和少量的推理。你首要的是，牢记书里的方法和教条，并不需要你有太多的怀疑主义和主观能动。因为这两者是必须在你有一定积累的基础上才会涉及。你如果可以在国外任何一项标准智商测试中，轻松取得最前面两个级别的评分的话，我想，这个阶段对于你，可能只需要2-3年的时间，间中你还有余暇阅读些哲学、方法论类似的书籍，起到旁征博引、互相贯通的意义。（他也说2-3年的时间。我前面的估计没有错。我是边看边写的点评。）
在阅读阶段，也不是我妄自菲薄，我认为应尽量少读国内的读物，而尽一切可能（如去国外网站订购等）去不知疲倦的阅读西方的经典文丛，尤其是技术分析方面的。其实，老手的书房中的书单，对于新手来说，就是最大的财富了，可以少让你走许多的弯路。我本人就是在几乎扫遍了国内几乎所有的跟庄、投机书籍之后，才绕了个大弯，在朋友的指点下，开始阅读西方的技术分析经典，也读过少量几本原版的“圣经”类书籍。（有人指点是可以节省许多宝贵的时间。并且看国外的书是对的，国内的书不是抄袭国外的、就是自己胡编乱造，99.99%是垃圾！）
积累的素材除了来自于书籍之外，当然还有网络。你应该有横扫国内外大多数最著名的论坛的决心，以谦虚、容纳的胸怀去阅读一切坛子里老手的文章和体会。个人的体会有时候比书籍来的更为直接、更为深刻。（做是对的。）我个人来讲，在其他论坛结识的一些好手，对我的帮助作用，可以说是极其深远的。
除了这两者之外，我认为，你应该把所有（记住，是所有）的时间用于看盘，读盘，复盘！！！（呵呵，很对！当然，不是全部时间，而是多花一点时间。）
看盘，其实对于刚开始的时候来说，无非就是个“外行看热闹”的罢了。但这个热闹，无论如何，你硬着头皮，也得看下去。
有条件的，看一切你能看到历史数据的市场行情：外汇、商品、利率、期指、股票等。尤其是指数，观察、分析、预测各个市场指数现货和期货的走势，至少要占到你所有看盘时间的70%左右。即使在股票市场，我的理念是，指数终于一切，永远看着指数的脸色行事，绝对不做类似股评的所谓“抛开大盘做个股”的傻事。我不认为，自己总可以骁幸抓到跑赢大盘或独立于大盘走势的个股。而且，看盘的过程，也是很好的总结、运用你阅读的知识的一个场合和机会。（看盘，是需要方法的。不是像他说的，观察、分析、预测，完全是胡说八道！这就是很多人按照这样的方法看了许多年的盘、还不知市场行情为何物的道理。看盘，需要做的是统计工作。要做统计，就必须有明确的分类和标准。为什么形态无法统计？因为它没有确定的标准。为什么均线可以统计？因为它有客观的明确标准。）
我在看盘、盯盘的过程中，经历了这样几个阶段：一、看热闹阶段：天天盯着涨幅榜第一板的看，眼睛里只看到涨、跌的曲线，心里没有任何感觉。二、初级阶段：买了书，知道了比如量比等技术指标，知道了综合排序，知道了分钟排行，知道了资金流向，知道了热点板块和集团式热点，看的时候稍微有了目的性和筛选性。三、进阶：目的性更加明确，有了分门别类的自选项目、板块，从十几只品种的走势能大致判断大盘的运行趋向，学会了公式选股，自创指标，测试交易公式（还谈不上交易系统）等进阶技术，开始排斥传统技术和指标，自以为进入了交易的核心，醉心于编写公式和所谓的“交易系统”，并利用自己设计的指标来衡量指数和股票。四、系统化：对几乎所有具备历史数据的市场进行长时间的盯、复盘。不过，盯外盘的代价也是巨大的，所有与我年龄不相称的疾病接踵而至。（后面我会说一说这样的看盘方式是否有必要？）我在长时间坚持跨市场的研究中，终于构建出自己的交易系统。彻底屏弃所有写指标、公式（除了我系统中需要用到的）的玩意儿（现在看起来，那些依靠高、开、低、收、量所运算得来的“秘密公式或系统”都是些可笑而不置一提的东西），回归到了最简单、原始的几项技术（说出来，这些技术我敢说刚进入市场的人可能都听说过）。（问题是就是说了半天也没有说出来他的交易系统是一个什么样的交易系统。是故弄玄虚？还是不肯示人？总之，看官想从这里对他的交易系统了解得更深入一些，没门！我不知道这样的交流有什么意义？）看盘的目的是为了验证系统，完善系统。五、整合阶段：你终于发现，在有效的交易系统的指导下，你可以迅速熟悉陌生的市场并成为该市场的专家，正是应验了那句话，“股价运动包含一切信息”。你能想象，我几乎完全不懂也完全不关心天然胶、大豆、铜等基本面方面的供求分析技术的前提下，却在并不完善的国内商品市场上同样没有障碍的获利。（这是实话。有了系统，你甚至可以不知道你所交易的品种名称，只要交易系统是合理的，交易很简单。）我只知道，有效的系统和心理控制力，就可以保证我，在任何市场获利，就这么简单。
上面我提到的第四个阶段，是非常关键的。是你能否最终拥有适合自己交易系统的关键。这个阶段，他可能只是做些又费时、又费力、而且暂时还看不到任何效果的简单工作。（什么工作？打死不也告诉你。那么，我来告诉你：就是统计工作。）甚至有时候，你自己都会怀疑自己是否在做无谓、无意义的努力。但我要说，这个阶段不是不可逾越的，你只有盯盘盯到“为伊消得人憔悴、衣带渐宽终不悔”的程度，你才有可能进到“蓦然回首，那人却在灯火阑珊处”的境界。不
要顾及别人的怀疑或耻笑，要坚定自己的信念。你既然选择了职业投机，那么这个阶段就是你义无返顾的选择，别无他途。
你要设法在曲线的运用中，综合你所有知道的交易技术知识，去解释已有的和预测还未发生的。（还在说预测未来，究竟是有意误导、还是尚不真正明白交易是什么？）
我不敢保证，人人都能走出这个阶段。我发现，投机这个行业，是为数不多的你即使付出心血、辛劳和汗水、却未必能登顶成功的几个行业之一。这个完全需要概率化、容忍失败和不完美的行业，注定最终成功的，只能是那些同时拥有勤奋、天赋和机遇的少数幸运儿。所以，选择职业交易者是必须要经过极其慎重选择的，因为，有的时候，回报并不理所当然的与你的付出成正比。（这一段话显露了一些所谓的“天机”-- 交易，就是以概率为依据、保持大概率获利、容忍小概率亏损的一件工作而已。）
除非你从心里热爱投机，甚至乐于接受一事无成的最终结果，否则，我真的劝你，请慎重你的选择。
首先,你要有一套有效的价格预测系统，更重要的是良好的资金管理和风险控制机制。用“分散”而“持久”的眼光对待交易，在投机市场上长期地占有概率优势，而不是孤注一掷。这就是金融交易的全部。
= 读后感：
这个作者是基本上明白了交易，想告诉大家一些什么，却又怕被大众知道的太具体。所以，不仅自己的学习过程绕了一个大圈子，还想让大家也再去绕一个大圈子。
建立自己的交易系统是关键，但过程不必如他所说。这样的过程不仅是绕圈子，而且有可能这一辈子就绕不回来了。
我在此开博，就是为了节省大家的时间、更重要的是帮你牢牢地把握住“正确的方向”。
篇3：十大交易原则
成功的现货交易员（现货操盘手）十大交易原则
对于大多数希望成为成功交易员的人来说，每天花上半个小时学习，看看诸如“计划你的交易、交易你的计划”和“尽量把损失降到最低”的教诲就足够了，而新手却往往只想知道怎么样赚快钱。
任何一个人，要想交易成功，都需要懂得一整套交易规则的重要性，并且将这些规则严格地在各个大小不同的交易账户中执行。每一条规则都很重要，把它们运用在一起时，作用则更是强大。遵循规则来交易能大大提升其在市场中的胜算几率。
原则一 坚持使用交易计划
交易计划是一整套书面的规则，用来说明一个交易员的进入、退出和资金管理准则。尽管有点花费时间，这一步是交易员必须要做的。
运用当今的科技力量，在投入真金白银前对一个交易想法做测试并非难事。用历史数据来检测交易想法，交易员可以对一个交易计划是否可行作出判断。一旦检验显示出好的结果，这个计划就被执行。现在问题的关键是严格执行计划，任何计划外的交易，哪怕是赚钱的，也是不良交易。
原则二 把交易当成一门生意
任何一个人想要交易成功，都必须把交易当作一门全职或兼职的生意，而不是爱好或者工作。如果当作爱好，不为学习作出真正的承诺，交易会是昂贵的。作为一项工作，交易会让人沮丧，因为得不到定期的工资。而任何一门生意都会产生费用、损失、税赋、不确定、压力和风险。作为一个交易者，你就是“老板”，你必须做调研，并为挖掘生意的潜力来做策略规划。
原则三 运用科技增加筹码
运用科技，和最新的技术保持同步，可以使得交易变得有趣和富有成果。
交易是一项竞争性的生意，你的交易对手可能在充分享受高科技带来的种种好处。用手机上网可以让我们在任何地方实时了解市场的最新变化。甚至一些被我们认为理所当然的科技，比如高速网络连接，也可以大大提高交易的表现。
原则四 保护交易资本金
存钱来建立一个交易账户需要花费很长的时间和大量的精力。这种准备，要重新来过则是更加困难（甚至不可能）。保护你的交易资本金和交易不亏钱之间
不能画等号。所有的交易者都会发生亏钱，这是生意的一部分。保护资本金就是不要去冒不必要的风险并且全力以赴地保护你的“交易生意”。
原则五 做市场的学生
把它当作一个继续教育课程吧。交易员应该每天都在集中思想学习新东西。了解市场，包括其中纷繁复杂的东西，是一个持续的、终身的学习过程。
世界政治、事件、经济甚至是天气，都会对市场产生影响。市场环境是动态的。交易者对过去和现在的市场情况理解得越深刻，他们在面对未来的市场时，就越有准备。
原则六 只冒可承担的风险
在一个交易者投入真金白银之前，首先要确认在账户里的钱都是可以被牺牲掉的。如果不是的话，那么交易者应该继续存钱，直到达到这个程度为止。
交易账户里的钱不应该是孩子未来的大学学费或者是还房贷的钱。交易者永远不能有从这些重要的开支中先“借钱”的想法。要做好账户中所有的钱都亏完的心理准备。
亏钱已经够惨痛的了，如果亏的是不该拿来冒风险的钱，那么痛苦将更为深重。
原则七 交易策略基于事实
花时间来建立一个好的交易策略是值得的。充斥互联网的各种听来易如反掌的交易方法或许很诱人，但是事实（而非情绪或愿望）才是建立交易计划的真正灵感。从容的交易者有更多的时间在网上浏览各种信息。想象一下：如果你要开始一项新的事业，你很可能需要去一个大学学习一两年，取得资质来申请职位。做交易也需要差不多的时间来学习和研究。
原则八 永远设定止损位
止损位是一个交易者预先设定的，在每一个交易中可以接受的损失。止损可以是金额或者是资金比例，任何一种都是在控制交易者的风险。设置止损还可以从交易中排除一些感性的成分。
忽略止损位，哪怕最终是赚钱的，也是不良行为。遵循交易原则，在止损位亏钱退出，仍是一个好的行为。所有的交易都以盈利退出，是不现实的。
原则九 知道何时终止交易
停止交易有两个原因：一个无效的交易计划和一个无用的交易者。
一个无效的交易计划产生的损失远比历史检验的结果更大。可能是市场变了，某个交易品种的内在波动率发生了改变，或者只是交易计划的表现不如预期的好。这个时候，需要重新评估交易计划，修改计划，甚至重新开始做一个新的计划。
一个无法执行交易计划的交易者是无用的。外部压力、个人问题、健康问题和坏习惯等都会导致这个问题的产生。一个交易者如果不在状态就应该休息，等状态恢复了再回来。
原则十 着眼未来
交易时要胸中有丘壑。单笔交易盈亏都是正常的，累计盈利才是成功交易。一旦交易者能以平常心来对待盈亏，那么情绪对交易的影响就会减少。
着眼未来，就是要设定合理的目标。如果交易账户不大，那么也不要期望太高的回报。保持理性，有多少钱，做多少事。
篇1：交易员实习年度总结
年度工作总结
——银资黄金公司
一、入职篇
时间总是走在前面，刚面试不久就等来了入职的时间。2013年12月02日，正式步入银资黄金公司，进行交易员工作。入职前后，纠结颇多。作为会计专业的学生，从来不喜欢做严格死板的会计工作。作为21世纪的90后新青年，总喜欢找一些具有现代气息，具有新鲜思维，具有适当收入的愉快工作。据说交易员，这个跟金融、经济打交道，每周都能双休、节假日放假、收益不菲的行业，算是比较理想的了。石家庄银资黄金公司恰是招聘这一职位的公司，抱着学习期货分析、训练期货实战的态度，决定进入本公司。
二、培训篇
期货交易员是一个跟金钱直接打交道的行业，需要前瞻性的交易思路，严谨的风控习惯。一个对此行业不了解，对交易行情一无所知，不懂得交易规则的人势必难以胜任此项工作。在公司的培训期我们便逐步的买入合格交易员的大门。首先，在心理上公司进行员工入职心理培训，使我们从校园生活思维转变为社会生活思维。其次，进行交易员基础知识培训，使得我们对期货的整体有了初步了解。之后，进行的交易规则和相关交易指标的培训，使我们学习到了一定的交易方法和掌握了
一定的交易技能。最后，公司管理制度培训，使我们进一步了解和懂得了公司管制方式和管理理念，使我们能更好遵守公司管理制度，更好的进行交易工作。半个多月的交易员理论培训和考试使我们有了一定交易基础，之后便进入了模拟交易期。
三、模拟盘交易
进入模拟盘交易，是我们初步进入真实的交易世界。虽然资金都是网络虚拟的，但是交易收益好坏，交易思路是否正确，交易心态是否端正都会从这里面得到锻炼。初入交易世界的我们，从学习交易软件的应用，到进行买卖操作，都学习到了不少东西。模拟盘的截图发送，时间、数量、格式。交易规则的锻炼，从一开始的无所谓的刷单，到后来比较清晰的交易思路。从慌乱的抓点位、错误的抄底心理，不愿意接受交易行情到可以短期进行点位判断，顺应行情下单。从开始赔钱，对自己信心的怀疑。到坚定信念，自己一定会赚回来的倔强。从新手不敢下手进单，到试着去验证己思路。等等一切都从心理、习惯、思维方面锻炼了我们。现在的我们虽然还是菜鸟，但是菜鸟已经开始掌握飞行的本领，下面就该是试飞的时候了。
四、实盘交易
说到实盘交易，作为员工的我们最大的压力就是收益率的问题。作为新入职的员工，最最大的压力就是本来就不高的工资再在交易上赔钱的工资问题。菜鸟的世界总是很悲剧的，本来就不太了解的行情，还要去强迫自己试水，小赚之后带着侥幸的心理速速车车战场，大赔之后，抱着不服输的精神坚持自己的单子。但是看到自己那么早的离场而失去的行情机会，看到自己坚持的单子，一万一万又一万的搭钱。
篇2：一个交易员的感言
一只木桶，最短的一片决定其容量。
一个交易员，素质最差的一面决定其成败。所以只有找出自己的弱点并用铁的纪律来限制它，才能走向胜利。
不管好事坏事，自己清楚就足够了，做人要低调。-金戈铁马
那么什么是交易员呢？
在成熟金融市场上，交易员的概念非常明确，就是通过管理自己名下的头寸(position)获取利润的职业。无论是外汇、固定受益、股票、期货、衍生产品哪一个领域，交易员干的活本质上是一样的。
交易员的本能是赚钱，交易员的价值来自于声誉。与交易员最类似的职业也许是足球赛场上的前锋(striker)，整场比赛可能都碌碌无为，但是突然从后场飞过来一个过顶球，灵光一闪也好，运气也好，前锋的责任是把这个球送进对方的大门。而在金融市场上，也流传着这么一句话：“我们大多数时候什么都不做，只是当时候到了，我们过去捡钱而已。”一个交易员应该知道什么时候可以建立头寸，以及什么时候卖出。当然，看对和看错的概率都存在，当你看错了，也应该有止损的觉悟。
1、所以我们强调的交易员应该具备的第一修养就是止损的艺术。身为交易员，交易本身就一门生意，就像是开一家杂货铺一样的的生意，当店家进一批货物的时候，就开始承受风险和利润，如果货物卖不出去的时候，店家只好便宜求售，承受亏损。好的杂货店家只愿意承担合理的风险，即使连续判断错误，连续进货三次或五次都是亏损，杂货店也不会因而倒闭，一次批发进两箱货物，是合理的，用所有的资金叫进一卡车的货物，就和赌博没两样了。因此我们应该有防御再进攻，先不要考虑每一手要赚多少钱；
先想好每一手我们要亏掉多少钱；
设好止损来作防御；
做好这一切，就不会再因为恐惧徘徊不前，我们再需要的就是一颗勇敢的心。如果你不愿意小赔出场，结果反而将小赔变成大赔。按交易原则执行交易计划，也利用停损单纠正判断的错误，保护利润，可持续发展。
1）许多人从事金融操作的目的是希望赚大钱，这就是造成失败的原因，因为过份重视金钱本身，很难在输钱时停损，甚至无法在赚钱时待长。如果把金融操作视为一场游戏，而且一定要按照游戏规则去玩，一切都会变得容易。我们应该计划周详但也要坦然接受亏损。多数交易员在进场之前，都会对市场做详尽的研究。在这一点上，他们不但具有信心，而且有决心要进场时就要获得成功。但杰出交易员依然会尝到多次亏损的挫折，但是他们知道，以长期而言自己一定是赢家，因此也比较容易应付小挫折。
2）拒绝亏损。是导致交易心态不好的根本原因！亏损是交易中的正常现象，亏损是必然会出现的。赢利和亏损就如人的左右脚，成功的获利都是由赢利和亏损组成的。盈亏组成交易，任何人都无法割裂盈亏的组合，市场上不存在只有赢利或亏损的交易。问题的关键是绝大多数的投资者都把亏损当成错误的交易来对待，认为亏损了就是自己错了，从而不断要求自己准确的分析预测市场，以此减少止损数量。然而市场根本无法预测，把亏损当成错误来看的投资者永远无法走出对行情不确定性的恐惧，行情的不确定性使投资者永远处于战战兢兢的状态，进、出场都很犹豫，止损更加不果断，哪怕资金管理再好也会由于怕做错而不敢有效的执行交易计划，从而丧失交易机会。
3）亏损是什么？亏损仅仅是交易获利所必须付出的代价而已，是寻找获利机会的正常成本而已，是提高自己的机会而已，任何获利都必须付出代价！任何行业都如此！亏损是正常现象！亏损不代表你错了，而仅代表你的获利成本增加了。把亏损当成错误来看的投资者就会丧失对交易的信心，因为亏损会经常发生。如果你获利时趾高气扬，亏本时垂头丧气，那么你是属于赌场，而不是外汇市场。
4）信心的丧失才是导致交易心态不好的重要原因。我从来不认为亏损是错误的交易行为，我从来不要求自己准确的预测市场，我只是不断的用止损来寻找交易机会，我知道在找到有
效获利机会前我必然会不断止损。不愿意接受亏损的人必然是要求自己必须能够准确预测市场的人，他总是怕做错！怕错必然导致心态不好！错并不可怕，可怕的是对了不坚持！准确预测市场根本不可能做到，这会导致投资者陷入愿望和现实的困惑中而心态难以平衡。对与错不能由盈亏来判断，而应由盈亏的质量来判断。行情做反了然后止损出来，这不代表你做错了，而恰恰说明你做对了，你应该告诉自己：哦，我又该付出成本了而不是责怪自己：我怎么又错了呢？；
而行情做对了却只赚一点小钱出来，表面上来看你获利了，然而你却真正的错了！只有把亏损当成寻找获利机会的成本来对待你才不会惧怕亏损，才能坦然的接受亏损。只有能够坦然的接受亏损你的交易心态才不至于因市场的不确定性而无法稳定。
5）正确的止损。
从前，有一个小偷。
小偷的儿子对他说：“爸爸，我要像你一样以偷为生，你教我怎么偷东西吧。”小偷看看儿子尖嘴猴腮的模样，好逸恶劳的个性，心想若不学偷，这孩子日后或许会饿死，便答应了。
一天晚上，小偷带着儿子来到一户人家，在围墙上挖个洞，爬了进去。他们找到储存间，小偷就叫儿子进去找一些值钱的东西。儿子一进去，小偷便在外面将储存间的门锁上，同时跑到天井大喊大叫，吵醒这家人，然后自己从墙上的洞溜了出去。
这家人知道遭了盗窃，全家都出来查看。当他们看到墙上的洞，便以为小偷已经溜走了。主人便叫佣人点上蜡烛到储存间看看不见了什么。
小偷的儿子在储存间千万遍地骂他的爸爸。当他听到有人要到储存间查看，更是吓得腿都软了。但是他没有什么办法，只好躲在储存间的门后。佣人一打开门，小偷的儿子便冲出来，一口气吹熄蜡烛，推开佣人，拔腿就跑。这一家人就大呼小叫地在后面追。
在逃跑的路上，小偷的儿子看见有口池塘，便拾起一块大石丢到水里。在这家人围着池塘找偷儿的时候，小偷的儿子已回到家中。
他正想指责爸爸，小偷已先开口了：“儿子，告诉我你是怎么回来的？”听完儿子的叙
说，小偷说：“孩子，你已经学会当小偷了。小偷的本事不在偷，而在于危急的时候怎么逃。” 外汇投资最重要的是什么？肯定每个人都有不同的答案。对我而言，风险控制是投资外汇的头号规则。而风险控制里最基本又最重要的就是止损。
无论你是新手还是老手，在外汇上都不能避免不犯错误。而一旦犯错后，身处险境，如果不能快速止损，你就会遭到非常重大的损失――金钱上和心理上的损失。
成功的投资人几乎都是止损高手。一个投资人如果学会了正确的止损就等于成功了一半。华尔街著名的市场高手伯纳德.巴伦奇，在华尔街为自己创造了数亿美元的财富，而且是几位总统信任的高参，他说：“如果投机家有50％的选择是正确的，那他就是很幸运了。假如他意识到自己的错误，并能及时止损的话，即使只有30％――40％的选择是正确的，他也有机会给自己创造足够的财富。”
问题在于，能深刻明白这个道理的投资人太少了。
有的交易员，不断地买卖，不断地套牢，不断地止损，再不断地买卖??如此循环往复，越止越损，资金在不断的买卖过程中很快缩水甚至消失。于是许多人会得出结论：卖出是错误的，止损原则也是很糟糕的。
因此，我们应该把握好的是止损的本质。
到底怎样止损呢？ 1.一根k线止损法。譬如你做多，前一根k线的最低点就是你的止损价位。此操作适用于小资金。
2.前期高低点止损法。前一个阶段行情的相对高点和低点就是你的止损价位，此操作适用于中小资金。
3.满天星止损法。如果做多，那么下面的一颗满天星就是你的止损价位。此操作适用于大资
金。
4.箱体理论止损法。箱体的下方或上方止损。此操作适用于盘整突破。
二.良好的资金管理素质
市场里的钱是赚不完的，但你自己的钱是亏得完的，为了不让自己的钱一次性亏完，所以请你做好资金控管。良好的资金管理是保持稳定的交易心态的基础。大量持仓的投资者就象肩上压着重担的行人，路上稍有障碍就足以令其摔倒。根本的原因在于他的持仓对他来讲已成为一种负担，已经超出他的承受能力。那么，投资者为什么会去做超出他的能力范畴的交易呢？是因为获利的欲望令其不能正确的评判自己，他已经陷入利润的陷阱之中。在利润光环的诱惑下，他已看不见亏损的陷阱。亏损的陷阱一般都在暗处，而利润却光芒万丈，当投资者重仓进场后他就会立即发现到处充满亏损的陷阱，进场前的良好愿望瞬间被市场的波动所击碎，他会发现市场远不是他想象的那样温顺，此时，获利的欲望已经成为他的灾难，大量的持仓已经成为巨额负担，资金管理不当造成的心态问题开始暴露。
做好资金管理我个人认为应注意三点：1、灾难性情况的度过。当市场出现灾难性情况时，如行情以非理性的方式运行，你的亏损也不足以影响你的资金帐户的继续交易能力，这是特殊情况。2、在正常情况下，你只能做你能亏得起的交易，你的亏损应在你能承受能力之内。所以资金使用规模可以你的最大止损额来计算，而不能以预计利润来算。3、你的资金使用规模应和你的交易能力结合。交易能力强可以使用大一点的资金比例，否则你会认为你的获利太小而心态不佳；
而交易能力差的投资者最好谨慎一点，否则你的亏损会超出你的想象和承受能力，令你心态大乱。
而要解决这个资金控管的问题，著名的”凯利公式”提供我们一个很好的思考方向。
凯利公式 ：
f=((r+1)*p-1)/r。
(f=最佳投入资金比例；
p=胜率；
r=平均获利/平均亏损比。) 凯利公式主要依据个人历史绩效，计算其所能承受的最适风险承受比例，事实上并不是投资的金额愈高，投资报酬就会愈高。凯利公式让投资者清楚了解，应该以多少比例当作单次可承受风险的资本。其实，影响最佳单笔投入比例之要素亦即上一篇文章所提到的交易策略三要素: (1)胜率(2)平均单笔获胜金额(3)平均单笔亏损金额。举例来说：
某操盘人胜率45%，亦即100次交易 45次赚钱、55次赔钱，每笔获利相对于亏损为6000元/3000元=2 倍，则 f= ((2+1)*0.45-1)/2= 0.175=17.5% 结论是，他只能用17.5%的资金做一口，大概是50万做一口。
三.耐心
有些投资者会说：“我手中没单，我就觉得难过，忍不住想要做单。”我的回答是：“忍不住也要忍，时机不对就是不能出手。”人家古人打仗的时候是怎么做的？时机不对觉不会轻易出兵。秦朝末年，匈奴内部政权变动，人心不稳。邻近一个强大的民族东胡，借机向匈奴勒索。东胡存心挑衅，要匈奴献上国宝千里马。匈奴的将领们都说东胡欺人太甚，国宝决不能轻易送给他们。匈奴单于冒顿却决定：“给他们吧！不能因为一匹马与邻国失和嘛。”匈奴的将领们都不服气，冒顿却若无其事。东胡见匈奴软弱可欺，竟然向冒顿要一名妻妾。众将见东胡得寸进尺，个个义愤填膺，冒顿却说：“给他们吧，不能因为舍不得一个女子与邻国失和嘛！”东胡不费吹灰之力，连连得手，料定匈奴软弱，不堪一击，根本不把匈奴放在眼里。这正是冒顿单于求之不得的。不久之后，东胡看中了与甸奴交界处的一片茫茫荒原，这荒原属于匈奴的领土。东胡派使臣去匈奴，要匈奴以此地相赠。匈奴众将认为冒顿一再忍让，这荒原又是杳无人烟之地．恐怕只得答应割让了。谁知冒顿此次突然说道：“千里荒原，杳无人烟，但也是我匈奴的国土，怎可随便让人？”于是，下令集合部队，进攻东胡。匈奴将士受够了东胡的气，这一下，人人奋勇争先，锐不可挡。东胡做梦也没想到那个痴愚的冒
顿会突然发兵攻打自己，所以毫无准备。仓促应战，哪里是匈奴的对手东胡被灭，东胡王被杀于乱军之中。
大家是要想成为故事中的匈奴王，在时机没出现是假痴不颠，隐忍不发，最后时机成熟的时候果断出击，获得胜利？还是想做东胡王胡乱出手，结果兵败人亡？笔者也知道累积实战经验是投资或投机能否获利的重要关键，大家现在可能经验还有所不足，犯这样那样的错在所难免。但是在外汇市场上犯错就难免要所付出，向市场缴学费。
最后再奉劝大家一句：等待有的时候也是一种投资。
四.修心。
外汇交易始于修心，次法则，又次策略，最后技巧。世人常反行之，故事倍功半者多矣！ 做为外汇交易者，需要认识市场，更要了解自己；
对多数人而言，了解自己比认识市场更重要。面对市场，如果能用客观的态度来解读，一个普通的交易人就可以找到价格波动的趋势并制定与之匹配的策略。可惜得是，我们难能客观，情绪始终会左右我们的行为。外汇交易时，我们的技巧常随身心的失控而变形。
当我们反省交易的错误时，会发现情绪是多么的难以抗拒。应该恐惧时，我们在贪；
应该贪婪时，我们又怕了；
恼人的情形一再重现，情绪总被我们用错地方。仔细推究，绝大多数的交易问题均源于身心。在市场和人之间，真正的难点永远是人。
随着时间的推移，越来越多的交易者认识到了修心的重要性。毕竟，交易是对人性弱点设置的游戏。一个交易人，若不能了解人性的弱点，也就难于成为交易中的优胜者。
一只木桶，最短的一片决定其容量。一个交易员，素质最差的一面决定其成败。所以只有找出自己的弱点并用铁的纪律来限制它，才能走向胜利。
五.责任. 天下兴亡，匹夫有责。而每一个交易员的盈利，都是创造税收的一部分；
目光远大，成为一个好的交易员的必要条件就是做一个有责任心的人。责任指份内应做的事，即分内之事。如“制止违法犯罪是公安干警的责任，教书育人是教师的责任“，那交易员的责任是什么？就是管理好自己的资金账户，把利润最大化。
五岁的汉克和爸爸妈妈哥哥一起到森林干活，突然间下起雨来，可是他们只带了一件雨披．爸爸将雨披给了妈妈，妈妈给了哥哥，哥哥又给了汉克．汉克问道：”为什么爸爸给了妈妈，妈妈给了哥哥，哥哥又给了我呢？” 爸爸回答道：”因为爸爸比妈妈强大，妈妈比哥哥强大，哥哥又比你强大呀．我们都会保护比较弱小的人．” 汉克左右看了看，跑过去将雨披撑开来挡在了一朵风雨中飘摇的娇弱的小花上面．这个故事告诉我们，真正的强者不一定是多有力或者多有钱的人，而是他对别人多有帮助．
责任可以让我们将事做完整，爱可以让我们将事情做好．
1920年的一天，美国一位12岁的小男孩正与他的伙伴们玩足球，一不小心，小男孩将足球踢到了邻近一户人家的窗户上，一块窗玻璃被击碎了。
一位老人立即从屋里跑出来，勃然大怒，大声责问是谁干的。伙伴们纷纷逃跑了，小男孩却走到老人跟前，低着头向老人认错，并请求老人宽恕。然而，老人却十分固执，小男孩委屈地哭了。最后，老人同意小男孩回家拿钱赔偿。
回到家，闯了祸的小男孩怯生生地将事情的经过告诉了父亲。父亲并没有因为其年龄还小而开恩，却是板着脸沉思着一言不发。坐在一旁的母亲总是为儿子说情，开导着父亲。过了不知多久，父亲才冷冰冰的说道：“家里虽然有钱，但是他闯的祸，就应该由他自己对过失行为负责。”停了一下，父亲还是掏出了钱，严肃地对小男孩说：“这15美元我暂时借给你赔人家，不过，你必须想法还给我。”小男孩从父亲手中接过钱，飞快跑过去赔给了老人。
从此，小男孩一边刻苦读书，一边用空闲时间打工挣钱还父亲。由于他人小，不能干重活，他就到餐馆帮别人洗盘子刷碗，有时还捡捡破烂。经过几个月的努力，他终于挣到了
15美元，并自豪地交给了他的父亲。父亲欣然拍着他的肩膀说：“一个能为自己的过失行为负责的人，将来一定是会有出息的。”
许多年以后，这位男孩成为美利坚合众国的总统，他就是里根。后来，里根在回忆往事时，深有感触地说：那一次闯祸之后，使我懂得了做人的责任。”
篇3：世界顶尖交易员总结的交易心得 非常有用
世界顶尖交易员心得
一、马蒂·舒华兹
简介：
冠军交易员，起初交易的十年，经常亏损，长期处于濒临破产的边缘，1979年之后成为一个顶尖的交易员。他一共参加过10次的全美投资大赛中的四个月期交易竞赛项目，获得9次冠军，平均投资回报率为210%，他赚到的钱几乎是其他参赛者的总和。
他认为最重要的交易原则就是资金管理。
观点1：
假如我错了，我得赶紧脱身，有道是留得青山在，不怕没柴烧。我必须保持实力，卷土重来。
观点2：
无论你何时遭受挫折，心中都会很难受，大部分交易员在遭受重大亏损时，总希望立即扳回来，因此越做越大，想一举挽回劣势，可是，一旦你这么做，就等于注定你要失败。在我遭受那次打击之后，我会立即减量经营，我当时所做的事，并不是在于赚多少钱来弥补亏损，而是在于重拾自己对交易的信心。
观点3：
任何人在从事交易时，都会经历一段持续获利的大好光景，例如
我能连续获利12天，可是最后我一定会感到很疲累，因此我会在连续盈利或者重大获利之后立即减量经营。遭逢亏损的原因通常都是获利了结之后却不收手。
二、麦可·马可斯
简介：
天才交易员，1969年至1973年期间，常常把自己的钱亏得精光，处于借钱，赔光，借钱，赔光的公式中。1973年之后，开始走向成功的交易道路。
1974年8月进入商品公司担任交易员，公司给予3万美元作为交易基金，大约十年后，这笔基金收益率约为二千五百倍，扩大为8000万美元。
他认为，交易最为重要的一项就是有耐性。
观点1：
我之所以会不断的亏钱并亏个精光，最主要的原因就是耐性不够，以致忽略交易原则，无法等到大势明朗，就贸然进场。
观点2：
今天符合获利原则的交易机会已经越来越少，因此你必须耐心的等待，每当市场走势与我的预测完全相反时，我会说：原本希望趁这波行情大赚一笔，居然市场走势不如预期，我干脆退出。
观点3：
你必须坚持手中的好牌，减少手中的坏牌，假如你不能坚持手中的好牌，又如何弥补坏牌所造成的损失？有许多相当不错的交易员，最后是把赚到的钱全数吐了出来，这是因为他们在赔钱时都不愿意停止交易，我在赔钱时我会对自己说：你不能再继续交易了，等待更明朗的行情吧。而当你拿到好牌的时候，则要有耐性的拿着，否则你一定无法弥补拿到坏牌所输掉的钱。
三、汤姆·包得文
也认为交易中最为重要的就是耐性。他的观点是：
观点1：
很多交易员最常犯的错误就是次数太频繁。他们不会慎选适当的交易时机。当他们看到市场波动时，就想进场交易，这无异是强迫自己从事交易，而不是居于主动的地位耐心的等待交易良机。
观点2：
我们之所以能够获利，是因为我们在进场之前已经耐心的做了很多工作。很多人一旦获利之后，他们就会对交易掉以轻心，操作就开始频繁起来，接下来的几笔亏损会让他们无法应付以致导致庞大的亏损，甚至老本都亏回去。
四、布鲁斯·柯凡纳
简介：
纵横全球的外汇交易员。1978年至1988年，平均年回报率为87%，就是说当初你投资2000美元到他的基金，10年时间你的投资可以成长到200万美元。
他认为，交易最重要的就是风险控制。
观点1：
每当我进场时，总会预先设定停损点，这是唯一可以让我安心睡觉的办法。我总是避免把停损点设在市场行情可能轻易到达的价位，如果你分析正确，市场行情就绝不可能回档到停损价位。如果行情到达停损点，那么就表示这笔交易犯了错误。
观点2：
我最糟糕的一笔交易就是源于冲动。根据我的交易经验，从事交易最具有破坏力的错误，就是过分冲动，任何人制定交易都应该根据既定的交易信号进行，千万不要因为一时冲动而仓促改变交易策略。因此，不要冲动是风险控制的第一码事。
观点3：
我要强调，从事交易必须学会控制风险，你得做最坏的打算，因此，
你必须小量经营，把每笔交易的亏损控制在资金的1%---2%之间。
五、理查·丹尼斯
简介：
理查---丹尼斯，商品交易的传奇人物。于1960年代末期进入商品交易行业，刚开始几年，经常把钱亏光。1970年之后，开始走向成功的道路，20年中，他把400美元变成一笔约为2亿美元的财富。
他认为交易最重要的就是平静。
观点1：
我从事交易已经有20多年，若非早学会了保持平静，我早就会被交易生涯中的大起大落给逼疯了。交易员就像拳手，市场随时都会给你施以一番痛击，你必须保持平静。当你亏损时，说明情况对你不利，别急，慢慢来，你必须把亏损降到最低，尽可能保护自己的资本，当你遭受重大损失时，你的情绪必定大受影响，你必须减量经营，隔一段时间再考虑下一笔交易。
观点2：
无论我是大亏还是大赚，我都会保持心里平静，每天坚持分析每一笔交易，看看有没有违规的情况发生，对于好的交易，好好思考为什么会成功，对于不好的交易要自我检讨，找出症结所在。因此，你要想
篇4：操盘手年终总结和明年计划
操盘手年终总结和明年计划
2005年交易总结
1、2005年初的制定的目标是什么？达到？原因？
2、2005年你有哪些愿望没有实现？
3、在过去的一年中，有哪些事情一直困扰你，将它们全部列出来
4、2005年期货总投资额？
5、2005年交易的总次数？
6、其中交易盈利的次数？
7、其中交易亏损的次数？
8、交易成功率是多少？
9、在交易中完全按照【火车轨系统】操作的次数有多少？占总交易次数的比例
是％？
10、完全按照【火车轨系统】操作产生的结果是？（盈利或者亏损的具体数
字？）；
如果盈利的盈利率是％？如果亏损的亏损率是％？
11、完全按照【火车轨系统】操作的交易成功率是多少？
12、不按照【火车轨系统】操作的次数是？占总交易次数的比例是％？
13、不按照【火车轨系统】操作产生的结果是？（盈利或者亏损的具体数字）；
如果盈利的盈利率是％？如果亏损的亏损率是％？
14、把不按照【火车轨系统】操作产生的利润或者亏损剔除后今年交易的结
果是多少？
15、按照【火车轨系统】操作的交易里最大的一笔利润是多少？占总资金的
比例是％？
16、按照【火车轨系统】操作的交易里最大的一笔亏损是多少？占总资金的
比例是％？
17、不按照【火车轨系统】操作的交易里最大的一笔利润是多少？占总资金
比例％？
18、不按照【火车轨系统】操作的交易里最大的一笔亏损是多少？占总资金
比例％？
19、不按照【火车轨系统】操作的理由是什么？最常见的理由是什么？
20、【期货赢家网络课程】的盈利绝招操作的次数有多少？成功率？占总交
易次数的比例是％？
21、你认为自己今年最成功的一次交易是那一次？过程写出来，心得体会 22、你认为自己今年最要深刻记住的一次教训是那一次？过程写出来，心得
体会
23、你认为自己今年最应该要改变是什么事情？
24、你认为自己今年做对了什么最值得长期坚持的是事情？
25、阻止你投资成功的最大的两个障碍是什么？必须采取的解决方案是什
么？
26、有哪些错误是你不应该犯的，而且一直都在重复犯的，你用什么办法改
正？
27、请列出2005年应该完成而拖延事情：
原因：1.2.2.3.3. 4.4.5.5. 2006 1、2006年期货总投资额？
2、你交易的盈利目标是？
3、2006年你的理想收入？
4、达到你的理想收入你如何奖励自己？
5、为了实现你的投资成功梦想，你现在必须立刻做出哪些改变？
年投资计划 6、根据2005年的交易情况，你确定了自己的交易风格？（长线、短线、套利、
突击型）
7、你对2005年出现的问题有优化和解决的方案？优化和解决的方案的结果如
何？
8、2006年的学习计划，看哪些书？
9、2006年你要学习的榜样是谁？你了解他（她）？如何模仿和向他（她）学
习？
1. 10、2006年你最需要提高的什么地方可以让你的盈利提高？
11、如果2006年盈利率要翻十倍，，你会学习什么技巧、做哪些方面的突破
和解决哪些问题才能达到这个目标？为什么？
12、你预计哪些品种有大行情？ 篇5：证券交易员最新个人年度总结
证券交易员工作岗位
=个人原创，有效防止雷同，欢迎下载= 转眼之间，一年的光阴又将匆匆逝去。回眸过去的一年，在×××（改成证券交易员岗位所在的单位）证券交易员工作岗位上，我始终秉承着“在岗一分钟，尽职六十秒”的态度努力做好证券交易员岗位的工作，并时刻严格要求自己，摆正自己的工作位置和态度。在各级领导们的关心和同事们的支持帮助下，我在证券交易员工作岗位上积极进取、勤奋学习，认真圆满地完成今年的证券交易员所有工作任务，履行好×××（改成证券交易员岗位所在的单位）证券交易员工作岗位职责，各方面表现优异，得到了领导和同事们的一致肯定。现将过去一年来在×××（改成证券交易员岗位所在的单位）证券交易员工作岗位上的学习、工作情况作简要总结如下：一、思想上严于律己，不断提高自身修养
一年来，我始终坚持正确的价值观、人生观、世界观，并用以指导自己在×××（改成证券交易员岗位所在的单位）证券交易员岗位上学习、工作实践活动。虽然身处在证券交易员工作岗位，但我时刻
关注国际时事和中-央最新的精神，不断提高对自己故土家园、民族和文化的归属感、认同感和尊严感、荣誉感。在×××（改成证券交易员岗位所在的单位）证券交易员工作岗位上认真贯彻执行中-央的路线、方针、政-策，尽职尽责，在证券交易员工作岗位上作出对国家力所能及的贡献。
二、工作上加强学习，不断提高工作效率
时代在发展，社会在进步，信息技术日新月异。×××证券交易员工作岗位相关工作也需要与时俱进，需要不断学习新知识、新技术、新方法，以提高证券交易员岗位的服务水平和服务效率。特别是学习证券交易员工作岗位相关法律知识和相关最新政策。唯有如此，才能提高×××证券交易员工作岗位的业务水平和个人能力。定期学习×××证券交易员工作岗位工作有关业务知识，并总结吸取前辈在×××证券交易员工作岗位工作经验，不断弥补和改进自身在×××证券交易员工作岗位工作中的缺点和不足，从而使自己整体工作素质都得到较大的提高。
回顾过去一年来在**（改成证券交易员岗位所在的单位）证券
交易员工作岗位工作的点点滴滴，无论在思想上，还是工作学习上我都取得了很大的进步，但也清醒地认识到自己在×××证券交易员工作岗位相关工作中存在的不足之处。主要是在理论学习上远不够深入，尤其是将思想理论运用到×××证券交易员工作岗位的实际工作中去的能力还比较欠缺。在以后的×××证券交易员工作岗位工作中，我一定会扬长避短，克服不足、认真学习×××证券交易员工作
岗位相关知识、发奋工作、积极进取，把工作做的更好，为实现中国梦努力奋斗。展望新的一年，在以后的**（改成证券交易员岗位所在的单位）
工作中希望能够再接再厉，要继续保持着良好的工作心态，不怕苦不怕累，多付出少抱怨，做好证券交易员岗位的本职工作。同时也需要再加强锻炼自身的证券交易员工作水平和业务能力，在以后的工作中我将加强与×××（改成证券交易员岗位所在的单位）证券交易员岗位上的同事多沟通，多探讨。要继续在自己的工作岗位上踏踏实实做事，老老实实做人，争取为**（改成证券交易员岗位所在的单位）做出更大的成绩。
九江银行2015年债券交易员同业招聘公告
自2000年成立以来，九江银行牢固树立“创品牌银行 铸百年老店”愿景，始终坚持“人才资源是第一资源”理念，持续提升核心竞争力。从2006年开始连续八年度入选英国权威金融媒体《The Banker》“中国银行业100强榜单”;从2007年开始连续七年度被中国银监会评定中国银行业机构最佳级别银行;从2011年度开始连续三年度荣获 中国银监会颁发的“小企业金融服务表现突出的银行”等称号;并先后获得“全国先进基层党组织”、“全国五一劳动奖状”、“全国青年文明号”、“全国最佳中 小商业银行”等荣誉。2014年9月被中国《银行家》评为全国城市商业银行总资产1000—2000亿(26家)综合排名第7名，为江西省内城商行最高排 名。
银行总部设在江西省九江市，目前下设广州、合肥、南昌、吉安、抚州、宜春、景德镇、上饶、赣州、萍乡10家分行与九江辖内35家直属支行，发起设立 广东中山小榄、北京大兴、山东日照、南京六合等8家村镇银行，系统网点突破100家，资产总额突破1200亿元，系统员工突破2500人，在江西省乃至全 国银行业金融机构中具有良好的品牌形象和竞争优势。九江银行已发展成为一家充满活力的区域性股份制商业银行。现诚邀有志于金融事业的同业优秀人才加入，我 们将为您提供具有竞争力的薪酬待遇、广阔的职业发展空间和卓越向前的企业文化，与您共创美好未来!
一、招聘人员基本条件
1.具备良好的职业素养、团队意识和强烈的事业心、责任心;认同九江银行企业文化。
2.身心健康，正直诚实，品行良好，无不良记录。
3.符合外部监管机构和九江银行对于亲属回避的相关要求。
二、招聘职位及条件 *招聘职位：债券交易员 *招聘人数：2名 *工作地点：上海等 *工作内容：
1、密切跟踪并深入研究宏观经济、债券市场，制定投资策略;
2、银行间债券市场日常询价、谈判和交易，进行交易账户或银行账户的债券买卖;
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3、积极开拓客户资源以及维护客户关系。 *任职要求：
1.1980年1月1日后出生。
2.初始学历为全日制二本及以上学历，金融、经济、财务、数学类专业。 3.具有银行间市场本币交易员资格。
4.2年以上国有、股份制银行债券投资、资金交易相关工作经历;或2年以上城市、农村商业银行等银行总部或证券公司债券投资、资金交易相关工作经历。
5.熟悉银行间及交易所债券市场各项业务的交易规则，了解从前台交易到后台清算的整个交收流程。
三、招聘流程
1.简历投递。①登陆九江银行网http://www.dawendou.com右上角“人才招聘”专栏，下载《九江银行应聘人员资料卡》,按要求填写完 整;②学历(学位)证书、相关资格证书、获奖证书、两寸免冠彩色近照一张，近期五寸生活照一张，身份证、从业和工作表现证明或社保缴费证明等相关资料;③ 相关资料扫描件请于2015年2月25日前通过电子邮件发送至hr_jjccb@163.com,邮件标题为“姓名+应聘岗位”。
2.简历筛选、笔试。择优进行简历筛选，通过简历筛选者，通知参加笔试。笔试基本内容为专业知识、综合素质测试等。
3.面试或双轮面试。根据笔试成绩按比例从高分到低分确定考生入闱此环节人员名单。
4.体检和考察。按照面试成绩从高分到低分确定参加体检和考察对象。
四、其它
1.接受报名并进行资格审查，资格审查贯穿招聘与工作始终。招聘人数将视报名等实际情况具体确定。
2.符合条件的应聘者将电话通知，应聘者在招聘期间保持通讯畅通。如未收到相应通知者，即为未入闱，不另行通知，应聘人员资料及信息，九江银行将严格保密。招聘过程中，九江银行不会向应聘者收取任何费用。请提高警惕，谨防受骗。
3.多次投报九江银行或九江银行村镇银行人员的简历将不再接收。
4.未尽事宜，由九江银行人力资源部负责解释。
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真诚欢迎您的加入! （原标题：九江银行债券交易员同业招聘公告）
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银行间本币市场交易员培训小结
2010年5月19日至5月21日，我参加了全国银行间同业拆借中心举办的第180期全国银行间本币市场交易员培训。本次培训由中国人民银行金融市场司债券交易处苟宇、中国外汇交易中心杨凝、邵灵豪分别授课，主要对银行间拆借市场和债券市场政策法规、市场业务介绍和本币交易系统进行了讲解。现将三天的培训总结如下：
一、银行间拆借市场和债券市场政策法规
本次培训政策法规篇共收录了五部分内容，即：综合类、准入类、业务类、信息披露与风险监测、其他，共计70项政策法规。现就以下3项基本政策法规做简单介绍。
1、中华人民共和国中国人民银行法
随着社会主义市场经济体制的不断完善，中国人民银行作为中央银行在宏观调控体系中的作用将更加突出。2003年12月27日第十届全国人民代表大会常务委员会第六次会议修正后的《中华人民共和国中国人民银行法》包括八章，对中国人民银行的职责、组织结构、业务、财务会计等方面做出规定。此法是为确立中国人民银行的地位，明确其职责，保证国家货币政策的正确制定和执行，建立和完善中央银行宏观调控体系，维护金融稳定而制定的。
2、同业拆借管理办法
人民银行1996年建立了全国银行间同业拆借市场，将同业拆借交易纳入全国统一的同业拆借网络进行监督管理。全国银行间同业拆 1
借市场建立以后，中国的同业拆借市场步入了规范发展的轨道，在市场规模快速扩大的同时，没有出现系统性风险和严重违约事件，市场运行效率和透明度不断提高。人民银行在十年同业拆借市场管理的实践中，逐步探索出一系列行之有效的市场管理措施。期限管理、限额管理、准入管理、备案管理、透明度管理等市场管理手段，既能防范系统风险，又能灵活适应不同类型市场参与者的多样化需求。
近年来，随着金融改革不断深化，金融机构的内控制度建设取得了明显进步，金融机构融资渠道多样化、定价机制市场化程度提高，金融市场的其他子市场有了长足发展。新形势下，金融机构对进一步发展同业拆借市场提出了新的需求，特别是上海银行间同业拆放利率(SHIBOR)报价制改革推行后，金融机构希望同业拆借市场能够更加具有深度和广度。
《同业拆借管理办法》正是在总结同业拆借市场管理经验基础上，为了进一步促进同业拆借市场发展，配合SHIBOR报价制改革，顺应市场参与者需求而出台的重要规章。该办法自2007年8月6日起施行，对同业拆借市场的准入、交易和清算、风险控制、信息披露管理、监督管理、法律责任进行了详细的规定。
3、全国银行间债券市场债券交易管理办法
为推动全国银行间债券市场的进一步发展，规范债券交易行为，防范市场风险，保护交易各方合法权益，中国人民银行制定了《全国银行间债券市场债券交易管理办法》并于2000年4月30日发布实施。该办法对全国银行间债券市场参与者和中介服务机构、债券交易、托
管与结算等做了详细规定。
二、市场业务介绍
银行间市场是机构投资者进行大宗批发性金融交易的场所，属于场外（OTC）金融市场，一般包括外汇市场、货币市场、债券市场和衍生品市场等组成部分。本次培训主要对货币市场及债券市场进行了学习。
货币市场是商业银行等机构投资者之间融通短期资金的场所，是我国银行间市场的重要组成部分，主要包括同业拆借市场和回购市场，我国银行间市场的回购交易又分为质押式回购和买断式回购。货币市场是一国金融体系中的基础性市场，从微观上可以满足市场主体短期资金的需求，是金融机构进行资金配置、资产管理、流动性管理及风险管理的重要渠道，从宏观上为中央银行实施货币政策提供了必要的市场条件和政策传到的渠道。
银行间债券市场是金融市场的重要组成部分，它主要包括了现券买卖和债券借贷两个市场。银行间债券市场是机构投资者之间大额债券交易的场所，是中央银行宏观政策传导的载体。银行间债券市场的健康发展有利于稳定整个金融体系、降低金融风险，有利于丰富机构投资者的投资渠道和风险规避手段，也有利于形成金融市场基准利率。
三、本币交易系统
本币交易系统主要涉及对交易系统操作的培训。交易系统包括前台和中后台，前台主要是交易员对各类交易品种进行交易操作，中后
台主要是方便成员内部管理。
四、本次培训感受
1、银行间市场交易品种繁多，市场比较活跃，信息更新很快，对交易员素质要求比较高，作为交易员，应熟练掌握各类交易品种，及时了解市场动态，把握投资时机。
2、银行间市场的交易对手往往是固定的，这就需要在平时的工作中进行交易对手的日常维护与沟通，建立良好的合作关系，同时积极挖掘新交易对手，增加交易的主动权。
3、此次培训后公司银行间市场操作将增加审核程序，大大降低银行间市场操作风险。
二○一○年五月二十五日
附件2 银行间本币市场交易员职业操守指引 (试行) 第一章 总 则 第一条 目的
为规范银行间本币市场交易员（以下简称交易员）执业行为，提高交易员职业道德和专业素养，维护银行间本币市场的诚信、公平与有序，制定本指引。
第二条 银行间本币市场
银行间本币市场是指银行间货币市场、债券市场及相关衍生品市场等。
第三条 交易成员
交易成员是指在全国银行间同业拆借中心（以下简称交易中心）办理了入市联网手续的机构投资者。
第四条 交易员 交易员是指通过交易中心资格考试取得银行间本币市场交易员资格的人员。
第二章 专业能力与职业素养 第五条 专业知识与技能
交易员应具备胜任岗位的基本能力与素质，敬业勤业，不断提高履职能力与专业水平。
第六条 合规性
交易员应熟知并严格遵守银行间本币市场相关法律法规和规章制度，接受监管机构、中介机构和自律组织的监督管理。
第七条 诚实信用
交易员应秉持诚实信用的交易原则，不得通过虚假陈述、违约、欺诈等不正当行为获取利益或扰乱市场。
第八条 市场用语
交易员应准确熟练地使用市场用语协商、确定交易相关要素。
第九条 赌博
交易员不得从事赌博等可能影响职业判断和职业表现的行为。
第十条 酒精、毒品及其他成瘾性物质的滥用 交易员不得使用毒品，不得酗酒及滥用其他任何具有成瘾性的物质。
第三章 交易规范 第十一条 授权
交易员应当在授权允许的范围内进行交易，授权内容包括但不限于交易对手、交易品种、交易期限和交易额度。
第十二条 交易对手
交易员与交易对手进行报价与交易，不得故意利用交易对手的明显错误赚取利润，不得随意更改或撤销已达成的交易约定（包括口头协定），对于因违约给对方造成的损失，应主动承担赔偿责任。
第十三条 私下协议
交易员应向所服务机构完整披露交易合同信息，不得以个人名义与交易对手签署私下协议。
第十四条 记录保存
交易员应配合所服务机构妥善保管电话录音、聊天记录、委托指令、补充协议等一切与所执行交易相关的证据性文件和资料。
第十五条 保密原则
交易员应对所服务机构、代理客户及交易对手的相关交易信息履行保密义务，不得随意向第三方披露上述信息。
第四章 维护市场的诚信、公平和有序 第十六条 独立判断
交易员应对自身交易行为的风险进行独立判断，有权拒绝执行违反法律法规或明显损害市场诚信、公平原则的指令。
第十七条 审慎报价和交易
交易员应当审慎进行报价和交易，认真做好事前检查，确保交易的可执行性，交易一旦达成，应全面履行交易合同。
第十八条 内幕交易
交易员不得利用所掌握的对价格有重大影响的非公开信息从事交易活动,不得泄露该信息,或者利用该信息建议他人从事交易活动。
第十九条 操纵或不当影响市场价格 交易员报价和交易应真实、有效，不得通过具有欺诈性 或误导性的行为操纵或不当影响市场价格。
第二十条 利益输送
交易员不得通过交易以及其他非法或不适当的途径向个人或第三方进行利益输送。
第二十一条 虚假信息
交易员不得编造、传播虚假信息扰乱市场秩序，不得在交易活动中作出虚假陈述或者进行信息误导。
第五章 对所服务机构的责任 第二十二条 忠诚尽责
交易员应忠诚于所服务机构，自觉遵守内部规章制度，充分运用专业知识和技能为机构创造价值，维护机构的利益和声誉。当机构利益与自身利益发生冲突的时候，应优先考虑维护机构利益。
第二十三条 额外报酬安排
交易员因向客户、其他机构等第三方提供服务而接受报酬，应以不违反所服务机构利益为基本前提，并向所服务机构报告。
第二十四条 离职
交易员离职应按照所服务机构的规定妥善交接工作，不得擅自带走所服务机构的工作资料和客户信息。离职后，仍应恪守诚信，保守原所在机构的商业秘密和客户隐私。
第六章 对客户的责任 第二十五条 忠于客户
代理客户进行交易的交易员(以下简称代客交易员)应
根据客户委托，自觉维护客户利益，当客户利益与机构利益、自身利益发生冲突的时候，应优先考虑维护客户利益。
第二十六条 勤勉尽职
代客交易员应恪守勤勉尽职原则，尽力向客户提供最优报价，充分运用自身的专业知识和技能执行客户的交易委托，采取必要措施避免遗漏与失误，切实履行应尽的服务责任。
第二十七条 风险提示
代客交易员应充分了解客户交易的真实意图和需求，并以有效的方式对客户进行风险提示，明确揭示所从事交易的特点、风险和法律关系，不得误导客户。
第七章 利益冲突 第二十八条 私人账户
交易员不得利用职务之便，以自己、配偶及亲属或其他可控制实体的名义开设私人账户进行交易以谋取不当利益。私人账户包括任何与自身有利益关联，或与所服务机构有利益冲突的交易账户。利用私人账户获取正当利益的，应及时向所服务机构进行披露。
第二十九条 经纪人的使用
交易员在使用经纪服务时应接受独立经纪人提供的报价、撮合成交服务，不得要求经纪人提供营业范围之外的服务，不得以明示或暗示的方式，要求经纪人提供违反其保密义务的信息。
第三十条 兼职
交易员在两个及以上交易成员从事交易相关业务的，应向所服务机构进行全面披露，不得利用兼职岗位谋取不当利益。
第三十一条 娱乐活动、招待和礼品
交易员应当警惕不当或过度的娱乐活动、招待和礼品，在某些场合无法拒绝的，应主动向所服务机构报告。
第八章 附 则
第三十二条 教育、监督
交易成员应当将本指引以适当形式告知本机构交易员和其他员工，加强教育和监督。
第三十三条 解释、修订 本指引由交易中心负责解释、修订。
第三十四条 本指引自发布之日起执行。
银行交易员工作总结（共19篇）
银行助理交易员岗位职责（共11篇）
交通银行工作汇报（共6篇）
银行工作总结易企秀
农村产权交易工作汇报（共7篇）
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