个人整改报告深刻认识版个人思想认识方面

时间：2020-08-16 20:21:06　来源：天一资源网本文已影响人

　个人整改报告

　前期工作中，本人在进行岗位工作、服务客户时，发生了“万家基金”短信的违规事件。通过本次事件，我深刻领悟了合规工作的严谨性和风险控制的必要性。对此，本人接受处罚，从中吸取经验教训，保证在以后工作中不在发生此类事件。并通过对照公司和监管机构领导的帮助和批评教育，查找了个人工作中存在的问题和不足。

　短信内容违反了《证券投资基金销售管理办法》第三十三条。在《证券投资基金销售管理办法》第三十三条规定：基金宣传推介材料必须真实、准确，与基金合同、基金招募说明书相符，不得有下列情形：（一）虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；（二）预测基金的证券投资业绩；（三）违规承诺收益或者承担损失；（四）诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构，或者其他基金管理人募集或者管理的基金；（五）夸大或者片面宣传基金，违规使用安全、保证、承诺、保险、避险、有保障、高收益、无风险等可能使投资人认为没有风险的或者片面强调集中营销时间限制的表述；（六）登载单位或者个人的推荐性文字；（七）中国证监会规定的其他情形。我的短信内容出现了“预期收益”、“稳定年化收益”、“保障”等内容及文字，违反了《证券投资基金销售管理办法》第三十三条中的第二款、第三款、第五款及第六款。

　发送短信的行为违反了《证券业从业人员执业行为准则》及《国信证券上海分公司客户经理员工守则》。在《证券业从业人员执业行为准则》第三章禁止行为规定：第十一条　从业人员一般禁止行为：（一）从事或协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵证券交易价格等非法活动；（二）编造、传播虚假信息或者误导投资者的信息；（三）损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益；（四）从事与其履行职责有利益冲突的业务；（五）贬损同行或以其它不正当竞争手段争揽业务；（六）接受利益相关方的贿赂或对其进行贿赂；（七）买卖法律明文禁止买卖的证券；（八）违规向客户作出投资不受损失或保证最低收益的承诺；（九）隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录；（十）泄露客户资料；（十一）中国证监会、协会禁止的其他行为。我编辑发送短信的行为违反了《证券业从业人员执业行为准则》第三章的第十一条规定中的第一款、第八款及第十一款。同时也违反了《国信证券上海分公司客户经理员工守则》中的《客户经理从业守则》中的部分禁止行为。

　通过这次事件，使我深刻认识到合规工作的严谨性和风险控制的必要性。我的个人工作的疏忽失误可能给公司带来的风险和损失是如此之大，同时可能给客户的投资行为产生误导，甚至造成不必要的损失和纠纷。也给自己带来了不必要的烦恼。所有的这些风险、损失、烦恼和纠纷，只有在日常工作中按照相关法律法规的规定，严格遵守岗位职责，强化合规守法意识才能有效规避。为了保证以后不再出现合规工作和风险控制事件，为了自己更好的从业履职，进行如下整改：

　加强相关法律法规的学习，强化合规守法意识。虽然我很早的就通过的证券基金的考试，但是在日常工作中，由于日常工作主要职责是客户的开发和维护，基金知识的日常应用非常少，导致工作中未能意识到相关法律法规的学习和深入了解，造成风险隐患。对此，我深刻认知此次事件的严重性，在今后工作中，一定严格加强相关法律法规的学习，尤其是日常工作中应用较少的《证券投资基金销售管理办法》的学习并深入理解法律法规的精髓，强化合规守法意识，远离违规操作。

　严格遵守岗位职责。基于证券服务业务的特殊性，监管机构和公司层面针对我们工作制定了完善的工作职责的要求和规定，要求我们除了认真努力工作以外，更要注意工作中合规和风险控制。违规、风险事件往往就是发生在不经意之间，严格遵守岗位职责是防止风险事件前提。在今后工作中，我会认真学习各项工作制度和员工守则，并严格遵守。完全杜绝违规事件的再次发生。只有不断学习提高，才能真正做到规范操作、远离违规。

　以上整改措施，我将坚持不懈，努力践行诺言，并请领导在今后的工作学习中给予帮助和监督。

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